صفحة PDF 12

و) يُشترط للترخيص لممارسة أعمال التعامل والحفظ والإدارة أن يكون مقدّم الطلب مؤسساً في المملكة وأن يكون: 1) شركة تابعة لبنك محلي. 2) أو شركة مساهمة. 3) أو شركة تابعة لشركة مساهمة سعودية تمارس أعمال الخدمات المالية. 4) أو شركة تابعة لمؤسسة مالية أجنبية مرخص لها بحسب نظام مراقبة البنوك الصادر بالمرسوم الملكي رقم م/5 وتاريخ 1386/2/22هـ. ويجوز أن يكون مقدّم الطلب بأي شكل قانوني مؤسس في المملكة وذلك فيما يتعلق بطلب الترخيص للترتيب أو المشورة. ز) يجب أن لا يقل رأسمال مقدّم الطلب المدفوع عن الآتي: 1) التعامل والحفظ: خمسون مليون ريال. 2) الإدارة: عشرون مليون ريال لإدارة الاستثمارات وتشغيل الصناديق، ورأسمال يغطي المصروفات المتوقعة مدة عام لإدارة الاستثمارات. 3) الترتيب وتقديم المشورة: رأسمال يغطي المصروفات المتوقعة مدة عام. ح) يُشترط في مؤسسة السوق المالية أن تكون إدارتها ومقرها الرئيس في المملكة. ط) إذا كان مقدّم الطلب يرتبط بروابط وثيقة مع شخص آخر، يجب أن تقتنع الهيئة بنـزاهة ذلك الشخص، ووضعه النظامي، وسجل نشاطه التجاري، وسلامة وضعه المالي، وأن تلك الروابط الوثيقة لا تعوق فعالية الإشراف على مقدم الطلب أو عملياته أو التزامه بهذه اللائحة. ي) يجب على مقدّم طلب الترخيص أن يرفق بطلبه المقابل المالي الذي تحدده الهيئة. المادة السابعة: إجراءات وصلاحيات الهيئة تجاه الطلب أ) يجوز للهيئة عند دراسة أي طلب اتخاذ أي من الآتي: 1) إجراء أي استقصاءات تراها مناسبة. 2) طلب حضور مقدّم الطلب أو ممثله أمام الهيئة للإجابة عن أي أسئلة وشرح أي مسألة ترى أن لها علاقة بالطلب. 3) طلب تقديم أي معلومات إضافية تراها الهيئة ضرورية على أن تقدَّم خلال ثلاثين يوماً من تاريخ طلبها. 11