صفحة PDF 287

الملحق 27: صيغة خطاب المستشار المالي فيما يخص طلب التسجيل والطرح في السوق الموازية أو طلب التسجيل في السوق الموازية (يقَّدم على الأوراق الرسمية الخاصة بالمستشار المالي) إلى: هيئة السوق المالية بصفتنا مستشاراً مالياً لـ .....(اسم المصُدر) (المشار إليه فيما بعد بـ "المصدر") فيما يخص طلب المصُدر تسجيل أسهمه وطرحها في السوق الموازية أو طلب التسجيل في السوق الموازية ]الاستخدام حيثما ينطبق[ (تفاصيل الأسهم)، وفقاً للمادة السادسة والسبعين من قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، نحن ....."(ضع اسم المستشار المالي)" نؤكد، بحسب معرفتنا، وبعد (القيام بالدراسة الواجبة) وإجراء التحريات اللازمة عن طريق المصُدر وأعضاء مجلس إدارته والراعي (في حال كان المصُدر شركة استحواذ ذات أغراض خاصة)، أن الراعي والمصُدر قد استوفى / استوفيا (حسبما ينطبق) جميع الشروط المطلوبة لتسجيل الأسهم وطرحها في السوق الموازية أو لتسجيل الأسهم في السوق الموازية ]الاستخدام حيثما ينطبق[ واستوفى / استوفيا (حسبما ينطبق) جميع المسائل الأخرى التي تطلبها هيئة السوق المالية (الهيئة) حتى تاريخ هذا الخطاب. ويؤكد ..... (ضع اسم المستشار المالي) أنه- بحسب علمه وفي حدود صلاحيته مستشاراً مالياً- قد قدم إلى الهيئة جميع المعلومات والتوضيحات بحسب الصيغة وخلال الفترة الزمنية المحددة وفقاً لما طلبته الهيئة؛ لتمكينها من التحقق من أن.....( ضع اسم المستشار المالي) والمصُدر والراعي قد التزموا بنظام السوق المالية وقواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة. وبصفة خاصة يؤكد .....(ضع اسم المستشار المالي) ما يلي: 1. أنه قد قدٍّم جميع الخدمات ذات العلاقة التي تقتضيها قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، بالعناية والخبرة المطلوبة. 2. أنه قد اتخذ خطوات معقولة للتحقق من أن أعضاء مجلس إدارة المصُدر أو أعضاء مجلس إدارة المصُدر والراعي (في حال كان المصُدر شركة استحواذ ذات أغراض خاصة) يفهمون طبيعة ومدى مسؤولياتهم وفقاً لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية. 3. أنـه قــد توصل إلـى رأي معقـول، يستند إلى تحـريات كافية وخبرة مهنية، بأن: 286 داخيلInternal -