صفحة PDF 72

3) تفاصيل أي أتعاب حصلت عليها مؤسسة السوق المالية من طرف ثالث تتعلق بالصفقات التي أُبرِمت لحساب المحفظة، أو الإشارة إلى أنه تم الإفصاح عن أسس أو مبلغ تلك الأتعاب للعميل بشكل منفصل. 5 . الأوراق المالية المرهونة 1) تفاصيل أي أوراق مالية مقدمة ضماناً، أو رهناً لضمان قروض لحساب المحفظة مع إيضاح هوية الشخص الذي ُرهِنت لمصلحته. 2) المبلغ الإجمالي لأي عمولة، أو مدفوعات أخرى سُدّدت خلال الفترة المتعلقة بتلك القروض. 6 . المراكز الاستثمارية في المشتقات 1) الربح أو الخسارة في كل صفقة لإغلاق مركز استثماري في المشتقات خلال الفترة (بما في ذلك أي عمولات أو رسوم أخرى واجبة الدفع بشأن الصفقة). 2) تفاصيل كل مركز استثماري مفتوح في المشتقات بتاريخ التقويم بما في ذلك: - الأوراق المالية، أو السلع أو المؤشر، أو أي أصل آخر موضوع العقد. - سعر التداول وتاريخ الصفقة الافتتاحية. - سعر السوق الحالي لعقد المشتقات. - الربح أو الخسارة الحالية المتعلقة بالمركز الاستثماري الذي لم يتم تصفيته. - سعر التنفيذ، وتاريخ انتهاء العقد. 71