صفحة PDF 21

الملحق 1-3 المعلومات والمستندات المطلوبة للترخيص والبدء في ممارسة العمل تنطبق متطلبات الترخيص والبدء في ممارسة العمل الموضحة أدناه على جميع أنواع أعمال الأوراق المالية، ويختلف تطبيق كل متطلب بحسب طبيعة الأعمال ونطاقها ودرجة تعقيدها. ويُستثنى مقدمّ الطلب الذي سيقتصر نوع نشاطه على إدارة الاستثمارات أو الترتيب أو تقديم المشورة من تقديم المستندات والمعلومات الواردة في الفقرتين (8) و(11) من المعلومات والمستندات المطلوبة للترخيص المنصوص عليها في هذا الملحق، والمستندات والمعلومات الواردة في الفقرات الفرعية (1) و(3) و(4) و(5) من الفقرة (1) والفقرات (2) و(3) و(4) من المعلومات والمستندات المطلوبة للبدء في ممارسة العمل المنصوص عليها في هذا الملحق، ما لم يكن مقّدم الطلب يعتزم تقديم خدمة المستشار الآلي، وفي هذه الحالة يقتصر الاستثناء على المستندات والمعلومات الواردة في الفقرتين (8) و(11) من المعلومات والمستندات المطلوبة للترخيص، والمستندات والمعلومات الواردة في الفقرتين (3) و(4) من المعلومات والمستندات المطلوبة للبدء في ممارسة العمل. أولاً: المعلومات والمستندات المطلوبة للترخيص: 1. المسيطرون - يجب على مقدّم الطلب تقديم قائمة بجميع المسيطرين عليه وتقديم معلومات عن هوية كل مسيطر، وملكيته (إذا كان ذلك ينطبق)، ونزاهته، ووضعه النظامي، وسجل أعماله، وسلامة مركزه المالي. 2. الروابط الوثيقة - يجب على مقدّم الطلب تقديم قائمة بجميع الأشخاص الذين يرتبط معهم بروابط وثيقة، أو من المقترح أن يرتبط معهم بروابط وثيقة، ويجب تقديم معلومات عن هوية كل شخص، وملكيته (إذا كان ذلك ينطبق)، ونزاهته، ووضعه النظامي، وسجل أعماله، وسلامة مركزه المالي. 3. قرار الجهاز الإداري - يجب على مقدّم الطلب تزويد الهيئة بقرار من جهازه الإداري بالصيغة التي تحددها الهيئة متضمناً موافقته على الطلب ومحتوياته، يقر فيه بدقة واكتمال المعلومات التي يحتوي عليها والمستندات المرافقة له. 20