صفحة PDF 37

الباب الخامس ممارسة الأعمال الفصل الأول: أحكام عامة المادة السادسة والعشرون: أحكام تمهيدية أ) يسري هذا الباب على جميع أعمال الأوراق المالية التي تمارسها مؤسسة السوق المالية داخل المملكة، أو خارجها مع عميل في المملكة أو لحسابه. ب) يجب على مؤسسة السوق المالية أن تبرز بوضوح حصولها على ترخيص من الهيئة على جميع مراسلاتها وإعلاناتها وإشعاراتها الصادرة للجمهور التي يستخدمها موظفوها ووكلاؤها سواء أكانت على شكل مطبوعات ورقية أم وسائط إلكترونية. المادة السابعة والعشرون: الحوافز أ) يُحظر على مؤسسة السوق المالية القيام بالآتي: 1) تشجيع أي عميل على إبرام أي صفقة بعرض أو إعطاء هدايا أو حوافز. 2) قبول هدايا أو حوافز إذا كان ذلك يؤدي إلى تعارض بشكل جوهري مع أي واجب تكون ملزمة به تجاه العميل. ب) لأغراض الفقرة (أ) من هذه المادة، َتعُدّ الهيئة أي هدية أو حافز يعطيه أو يتلقاه تابع لمؤسسة السوق المالية أو طرف ثالث بتوجيه من مؤسسة السوق المالية أنه حافز أعطته أو تلقته مؤسسة السوق المالية نفسها. ج) لا يجوز لمؤسسة السوق المالية المشاركة أو عرض المشاركة في أي خسائر تعرَّض لها عميل. المادة الثامنة والعشرون: ترتيبات العمولة الخاصة أ) يُقصد بترتيبات العمولة الخاصة الترتيبات التي تتلقى بموجبها مؤسسة السوق المالية سلعاً أو خدمات إضافة إلى خدمات تنفيذ التداول من وسيط لقاء عمولة تُدفَع مقابل الصفقات التي توجَّه من خلال ذلك الوسيط. ب) يجوز لمؤسسة السوق المالية إبرام ترتيبات العمولة الخاصة إذا توافرت الشروط الآتية: 36