صفحة PDF 24

ثانياً: المعلومات والمستندات المطلوبة للبدء في ممارسة العمل: 1. النظم والإجراءات الرقابية - يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً بتوافر الوثائق الخاصة بالنظم والإجراءات الرقابية الآتية وفقاً لما هو منصوص عليه في الباب السادس من هذه اللائحة: 1) سياسات ونظم إدارة المخاطر. 2) إجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. 3) دليل المطابقة والالتزام. 4) برنامج مراقبة المطابقة والالتزام. 5) قواعد السلوك. 2. دليل الإجراءات التشغيلية - يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً بتوافر دليل للإجراءات التشغيلية يحتوي على تفاصيل الإجراءات والنظم التي ستُتّبع لجميع إجراءات العمل والإجراءات الإدارية الجوهرية، بما فيها الآتي: 1) فتح حسابات العملاء وتشغيلها. 2) تنفيذ وتسجيل الأوامر، وتنفيذ وتسوية ومقاصة الصفقات وإشعارات تنفيذها. 3) توفير المشورة والخدمات الملائمة للعملاء. 4) مناولة وحفظ أموال العملاء وأصول العملاء. 5) تقديم التقارير إلى العملاء. 6) الالتزام بجميع متطلبات حفظ السجلات. 3. العقود - يجب على مؤسسة السوق المالية أن تقدّم إلى الهيئة الاتفاقات والترتيبات والمفاهمات مع الأطراف الأخرى لتقديم أي خدمات أو عمليات جوهرية، بما في ذلك: 1) تنفيذ ومقاصة وتسوية صفقات التداول. 2) حفظ أموال العملاء أو أصول العملاء. 3) ترتيبات تقديم المنتجات والخدمات التي يقدمها الغير أو التي تقدَّم برعاية الغير أو تتعلق بالغير. 4) ترتيبات تقديم العملاء. 5) تقنية المعلومات وقواعد البيانات ونظم الكمبيوتر. 6) حفظ السجلات. 23