صفحة PDF 29

2. أي فشل ملحوظ في نُظم مؤسسة السوق المالية أو إجراءاتها الرقابية، بما في ذلك أي فشل يرفع مراجع الحسابات تقريراً بشأنه إلى مؤسسة السوق المالية. 3. أي حدث يتعلق بمؤسسة السوق المالية، ويؤدي إلى تغيير جوهري في كفاية رأسمالها، بما في ذلك: • أي تصرف يمكن أن يؤدي إلى تغيير جوهري في الموارد المالية لمؤسسة السوق المالية أو الموارد المالية المطلوبة بموجب هذه اللائحة. • دفع حصص أرباح خاصة، أو غير عادية، أو إعادة تسديد قيمة أسهم، أو سداد قرض من الدرجة الثانية في الأولوية بالنسبة إلى قرض أو دين آخر. • أي اقتراح مقدّم من عضو من أعضاء مجموعة مؤسسة السوق مالية للنظر في أي من التصرفات المشار إليها أعلاه. • أي خسائر كبيرة سواء أكانت معترفاً بها أم غير معترف بها. سادساً: يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً خلال يومين من تاريخ تقديم استقالة أو فصل أي من الأشخاص الآتين: 1. الرئيس التنفيذي أو عضو مجلس الإدارة المنتدب. 2. المدير المالي. 3. عضو مجلس الإدارة أو الشريك. 4. كبار التنفيذيين ومديري الإدارات، ذوي العلاقة المباشرة بأعمال الأوراق المالية. 5. مسؤول المطابقة والالتزام. 6. مسؤول التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب. وفي حال الفصل، يجب توفير كامل تفاصيل أسباب الفصل. سابعاً: يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً قبل ثلاثين يوماً على الأقل من إبرام اتفاق أو إجراء تغيير جوهري في اتفاق قائم مع أطراف أخرى يتعلق بتنفيذ إحدى وظائف مؤسسة السوق المالية المهمة التي يؤثر الفشل فيها سلباً في قدرة مؤسسة السوق المالية على الالتزام بهذه اللائحة. 28