صفحة PDF 80

المرخص لها في ممارسته على إدارة الاستثمارات أو الترتيب أو تقديم المشورة أو الجمع بين أي من هذه الأنشطة فقط. المادة الرابعة والخمسون: وضع النظم والإجراءات الرقابية والمحافظة عليها أ) يجب على مؤسسة السوق المالية وضع النظم والإجراءات الرقابية المناسبة لأعمالها والمحافظة عليها. ويجب أن تكون النظم والإجراءات الرقابية مطابقة للمتطلبات المنصوص عليها في الفصل الثالث من هذا الباب، وأن تكون كافية لتمكين مؤسسة السوق المالية من الالتزام بالنظام ولوائحه التنفيذية. ب) يكون الجهاز الإداري لمؤسسة السوق المالية مسؤولاً بشكل رئيس عن الالتزام بالنظام ولوائحه التنفيذية وجميع المتطلبات النظامية الأخرى التي تنطبق على مؤسسة السوق المالية. وعلى الجهاز الإداري اتخاذ الترتيبات المناسبة لضمان تنفيذ النشاطات المبينة بالتفصيل في الفصل الثالث من هذا الباب. الفصل الثالث: النظم والإجراءات الرقابية المادة الخامسة والخمسون: أحكام عامة أ) يجب على مؤسسة السوق المالية عند وضع النظم والإجراءات الرقابية بموجب هذا الباب مراعاة الآتي: 1) طبيعة وحجم وتعدد أوجه أعمالها. 2) تنوع عملياتها. 3) عدد صفقاتها وقيمتها. 4) درجة المخاطرة المتعلقة بكل مجال من مجالات عملياتها. ب) يجب على مؤسسة السوق المالية وضع نظم وإجراءات رقابية تشتمل بحد أدنى على الآتي: 1) توزيع المسؤوليات وخطوط التسلسل الإداري وفقاً للمادة الثالثة والخمسين من هذه اللائحة. 2) سياسات ونظم إدارة المخاطر. 3) إجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. 4) دليل المطابقة والالتزام. 79