صفحة PDF 30

الملحق 3: البيانات والمعلومات الواجب توافرها في كشف الحساب الاستثماري يجب طباعة كشف الحساب الاستثماري –عند طلب الهيئة الإفصاح عنه– باللغة العربية وعلى الأوراق الرسمية لمؤسسة السوق المالية، وأن يحتوي بحد أدنى على البيانات والمعلومات الآتية: 1. البيانات الشكلية: • ختم مؤسسة السوق المالية على كشف الحساب الاستثماري. • تاريخ طباعة كشف الحساب الاستثماري وتوقيته. • فترة بداية كشف الحساب الاستثماري ونهايته بالتاريخين الهجري والميلادي. • أرقام الصفحات المطبوعة مع بيان عددها الإجمالي. 2. البيانات الأساسية: • فيما يتعلق بالعميل ذي الشخصية الطبيعية: الاسم الكامل للعميل ورقم هويته وفقًا لمستند الهوية، وعنوانه، ومعلومات الاتصال به. • فيما يتعلق بالعميل ذي الشخصية الاعتبارية: الاسم الكامل للعميل وفقًا لإثبات التأسيس، ورقم سجله التجاري (إن وجد)، وعنوانه، ومعلومات الاتصال به. • الاسم الكامل للمفوض بتشغيل الحساب الاستثماري ورقم هويته وفقاً لمستند الهوية (إن وجد). • رقم الحساب الاستثماري للعميل. • رقم حساب المركز العائد للعميل لدى مركز الإيداع، مع بيان فئته في حال كان حساباً خاصاً وفق قواعد مركز الإيداع. • حالة الحساب الاستثماري -على سبيل المثال لا الحصر: نشط، مجمد، مرهون، مقفل. 3. معلومات كشف الحساب الاستثماري: • الرصيد النقدي المتوافر في الحساب الاستثماري وعُملته. • سجل العمليات، على أن يشمل بحد أدنى: جميع التحويلات النقدية من وإلى الحساب الاستثماري، ووقتها، وتاريخها، ومصدرها، ووصف مختصر وواضح للعملية، وجميع العمليات المنفذة على الأوراق المالية، موضحاً فيها تاريخ العملية، ووقتها، ونوعها، واسم المصدر، ورمزه، وكمية الأوراق المالية، والسعر، وقيمة العملية، والعمولات، والقيمة 29 - Public عام