صفحة PDF 31

الباب الرابع الأشخاص المسجلون الفصل الأول: الخلفية والنطاق المادة الثامنة عشرة: نطاق التطبيق ينطبق هذا الباب على مؤسسات السوق المالية، والأشخاص المسجلين، ومقدّمي طلبات التسجيل، والأشخاص الذين يؤدون وظائف واجبة التسجيل. المادة التاسعة عشرة: الوظائف واجبة التسجيل أ) تحدد الهيئة الوظائف واجبة التسجيل. ب) تُعدّ الوظائف الآتية وظائف يجب أداؤها من قبل أشخاص مسجلين: 1) الرئيس التنفيذي أو عضو مجلس الإدارة المنتدب. 2) المدير المالي. 3) عضو مجلس الإدارة أو الشريك. 4) كبار التنفيذيين ومديري الإدارات، ذوي العلاقة المباشرة بأعمال الأوراق المالية. 5) مسؤول المطابقة والالتزام. 6) مسؤول التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب. 7) موظفو تقديم خدمات أعمال الأوراق المالية للعملاء، بما في ذلك مندوبو المبيعات، ومستشارو الاستثمار ومديرو المحافظ الاستثمارية للعملاء أو الصناديق الاستثمارية، ومتخصصو تمويل الشركات، وموظفو الوساطة، وفقاً للتعريفات التي تضعها الهيئة. 8) مسؤول تقنية المعلومات في مؤسسة السوق المالية التي تقدم خدمة المستشار الآلي، أو المرخص لها في ممارسة أعمال الترتيب في سياق ممارستها نشاط التمويل الجماعي بالأوراق المالية. 30