صفحة PDF 71

الملحق 6-5 المعلومات المطلوبة لتقارير التقويم الدوري لمحفظة العملاء 1 . محتويات وقيمة المحفظة 1) وصف كل ورقة مالية تحتويها المحفظة، وعدد الأسهم، أو الوحدات، أو العقود التي تحتويها، والقيمة الحالية لكل مركز استثماري. 2) مبلغ الأرصدة النقدية. 3) القيمة الإجمالية للمحفظة بتاريخ التقويم. 4) التغيير في قيمة المحفظة منذ آخر تقرير تقويم. 2 . أسس التقويم 1) بيان أسس حساب قيمة كل ورقة مالية وتفسير لأي تغير في أسس تقويم أي أوراق مالية منذ تقرير التقويم السابق. 2) إذا كانت أي أوراق مالية مقيّمة بعملة أخرى غير العملة المستخدمة لتقويم المحفظة، يجب بيان سعر صرف تلك العملة كما هي بتاريخ التقويم. 3 . الصفقات والتغير في المحفظة 1) تفصيل عن كل صفقة تبرمَ لحساب المحفظة خلال الفترة. 2) المبلغ الإجمالي للأموال المحولة إلى المحفظة أو المدفوعة منها خلال الفترة. 3) تفصيل أي أوراق مالية محولة إلى المحفظة أو منها خلال الفترة. 4) المبلغ الإجمالي للعمولات وحصص الأرباح والعوائد الأخرى التي تسلمتها مؤسسة السوق المالية لحساب المحفظة خلال الفترة. 4 . الرسوم والأتعاب 1) المبلغ الإجمالي للرسوم أو الأتعاب أو الضرائب المدفوعة من المحفظة لمشتريات ومبيعات الأوراق المالية خلال الفترة. 2) المبلغ الإجمالي لرسوم أو أتعاب إدارة المحفظة وأي خدمات أخرى يتم توفيرها من قبل مؤسسة السوق المالية خلال الفترة. 70