صفحة PDF 73

الملحق 7-5 التعامل للحساب الشخصي يجب على مؤسسة السوق المالية أن توجه إشعاراً إلى كل موظف ("إشعار التعامل الشخصي") يشتمل على الإقرارات المنصوص عليها في هذا الملحق. ويجب على الموظفين التعهد بالالتزام بإشعار التعامل الشخصي بالتوقيع على صورة منه وإعادتها إلى مؤسسة السوق المالية. يحتوي هذا الملحق على صيغة نموذجية لإشعار التعامل الشخصي. ولمؤسسة السوق المالية فرض متطلبات أكثر صرامة من المتطلبات المنصوص عليها في هذا الملحق. الصيغة النموذجية لإشعار التعامل الشخصي لضمان الالتزام بالمتطلبات الخاصة بصفقات التعامل الشخصي، يُشترط الالتزام بالنصوص الواردة في هذا الإشعار. 1) الإذن بالتعامل يُسمح بشراء وبيع الأوراق المالية من الفئات الآتية: [يجب على مؤسسة السوق المالية إيضاح أنواع الأوراق المالية أو الصفقات التي تسمح لموظفيها بالتعامل بها، وعليها بيان إجراءاتها المعتمدة لتقييد أو إلغاء موافقتها العامة المتعلقة بأوراق مالية معينة في الظروف الخاصة التي تشكل تعارض مصالح]. لا يجوز شراء أو بيع أي أوراق مالية أخرى دون الحصول على موافقة من [مسؤول المطابقة والالتزام أو من ينوب عنه]. ويلاحظ أنه في حالة إعطاء موافقة عامة أو محددة على صفقة معينة، يجب الاستمرار في الالتزام بالمتطلبات الأخرى المنصوص عليها في هذا الإشعار. 2) إصدارات الحقوق، شراء السيطرة تشمل القيود في هذا الإشعار تقديم أي عرض رسمي أو غير رسمي للشراء أو البيع، أو الحصول على حقوق في إصدار حقوق أو ممارسة حقوق تحويل أو اكتتاب أو تنفيذ حق خيار. 72