صفحة PDF 52

الفصل السادس: أحكام متفرقة المادة التاسعة والأربعون: سجلات العملاء أ) يجب على مؤسسة السوق المالية إعداد وحفظ سجلات صحيحة لكل صفقة تنفذها. ويجب أن تكون جميع السجلات في جميع الأوقات حديثة وكافية لإثبات الالتزام بهذه اللائحة. ب) يجب على مؤسسة السوق المالية إعداد وحفظ سجلات صحيحة لحسابات العملاء على أن: 1) توضح بشكل دقيق وفي جميع الأوقات أصول وخصوم كل عميل وأصول وخصوم جميع العملاء مجتمعين. 2) تحتوي على المعلومات الضرورية لتمكين مؤسسة السوق المالية من إعداد كشف بأصول وخصوم كل عميل وتفاصيل الصفقات التي يتم تنفيذها لحساب العميل. 3) تحدد جميع أموال العميل وأصول العميل التي تكون مؤسسة السوق المالية أو أمين الحفظ مسؤولاً عنها. ج) يجب أن تحتوي سجلات مؤسسة السوق المالية على الآتي: 1) تفصيل لجميع الأوامر التي أدخلها أي عميل بشأن ورقة مالية. 2) تفصيل لجميع صفقات شراء وبيع أي ورقة مالية قامت بها مؤسسة السوق المالية للعميل، أو قامت مؤسسة السوق المالية بتنفيذها لحسابها الخاص. 3) سجل بالدخل والمصاريف لكل عميل، مع شرح لطبيعتها. 4) تفاصيل جميع مقبوضات ومدفوعات أموال العميل وأصول العميل. 5) سجل بالنقد والأوراق المالية الموجودة في كل حساب عميل. 6) سجل بأموال العميل وأصول العميل. المادة الخمسون: التعاملات الشخصية للموظفين أ) يحظر على أي موظف لدى مؤسسة سوق مالية القيام عن علم بأي من التصرفات الآتية: 1) أن يكون طرفاً في أي صفقة على ورقة مالية يكون أحد عملاء مؤسسة السوق المالية طرفاً فيها. 2) فتح حساب استثماري لدى مؤسسة سوق مالية أخرى، ما لم يحصل على موافقة مسبقة من مؤسسة السوق المالية التي يعمل لديها. 51