صفحة PDF 15

يتبين له من مخالفات لأحكام لائحة صناديق الاستثمار أو شروط وأحكام الصندوق. ه) يجب إضافة نسخ من جميع القوائم المالية المنصوص عليها في الفقرات (أ) و(ب) و(د) من هذه المادة إلى تقارير الصندوق التي يتولى إعدادها مدير الصندوق وفقاً للمادة الثامنة والسبعين من هذه اللائحة في حالة الصناديق العامة، ووفقاً للمادة الخامسة والتسعين من هذه اللائحة في حالة الصناديق الخاصة. المادة الثانية عشرة: سجل مالكي الوحدات أ) يجب على مشغل الصندوق إعداد سجلّ بمالكي الوحدات وحفظه في المملكة. ب) يجوز لمشغل الصندوق تكليف مؤسسة سوق مالية مرخصاً لها في ممارسة نشاط إدارة الاستثمارات وتشغيل الصناديق أو منصة توزيع صناديق استثمار بإعداد وحفظ السجلّ المشار إليه في الفقرة (أ) من هذه المادة، ويجب أن تكلّف بموجب عقد مكتوب. ج) يكون مشغل الصندوق مسؤولاً عن أداء جميع مهامه فيما يتعلق بسجلّ مالكي الوحدات بموجب هذه اللائحة، ويظل مسؤولاً في حال تكليف جهة أخرى بذلك وفقاً للفقرة (ب) من هذه المادة. د) ُيعَدّ سجل مالكي الوحدات دليلاً قاطعاً على ملكية الوحدات المثبتة فيه. ه) يجب على مشغل الصندوق أن يحفظ في سجل مالكي الوحدات المعلومات الآتية بحد أدنى: 1) اسم مالك الوحدات، وعنوانه، وأرقام التواصل. 2) رقم الهوية الوطنية لمالك الوحدات أو رقم إقامته أو رقم جواز سفره أو رقم سجله التجاري بحسب الحال، أو أي وسيلة تعريف أخرى تحددها الهيئة. 3) جنسية مالك الوحدات. 4) تاريخ تسجيل مالك الوحدات في السجل. 14 Internal - داخ ل