صفحة PDF 60

1) ترتيبات إعطاء التعليمات لمؤسسة السوق المالية، وتأكيد تلك التعليمات. 2) القيمة المبدئية للمحفظة الاستثمارية التي تتم إدارتها. 3) المكونات المبدئية للمحفظة الاستثمارية التي تتم إدارتها. 4) الفترة المحاسبية الواجب فيها تقديم كشوفات عن المحفظة الاستثمارية. 5) السلطة التقديرية التي تمارسها مؤسسة السوق المالية، مع النص على أي قيود على الاستثمارات. 6) كيفية قياس الأداء. 7) كيفية إجراء التقويم. 8) عند تقديم خدمة المستشار الآلي، يجب أن تشتمل شروط تقديم الخدمات على الآتي: أ) توضيح الاستراتيجيات المتبعة في بناء وإدارة المحفظة الاستثمارية. ب) معايير اختيار الأصول وآلية توزيعها في المحفظة الاستثمارية. ج) آلية إعادة التوازن في المحفظة الاستثمارية. د) آلية عمل الخوارزميات والوسائل التقنية المستخدمة في تقديم خدمة المستشار الآلي، والمخاطر المرتبطة بها. 8) المحاسبة الترتيبات المحاسبية الخاصة بعميل التجزئة عن كل صفقة تنفَّذ نيابة عنه. 9) حقوق الإلغاء وصف لأي حق إلغاء يمكن أن يكون لعميل التجزئة. 10) التصرف بصفة أن مؤسسة السوق المالية يمكن أن تتصرف بصفتها أصيلاً في أصيل صفقة مع عميل التجزئة، إذا كان ذلك ينطبق. 11) التحذير من أي تحذير من المخاطر نص عليه الباب الخامس من هذه اللائحة. المخاطر 59