صفحة PDF 66

الملحق 3-5 (ب) نموذج "معلومات الاستثمار" يجوز لمؤسسة السوق المالية الاسترشاد بهذا الملحق. معلومات الاستثمار المعرفة والخبرات الاستثمارية • منخفضة □ • متوسطة □ • عالية □ • عدد سنوات الاستثمار في أسواق الأوراق المالية • المنتجات التي سبق الاستثمار فيها • الشهادات المهنية (إذا كان العميل شخصاً طبيعياً) • نسبة القروض من الأموال المستثمرة • صفقات التمويل بالهامش خلال السنوات الخمس السابقة • صفقات الأوراق المالية خارج المملكة خلال السنوات الخمس السابقة • إذا كان قد تم تنفيذ صفقات أوراق مالية خارج المملكة خلال السنوات الخمس السابقة، ما الدول التي تم تنفيذ تلك الصفقات فيها؟ قدرة العميل على تحمل المخاطرة: منخفضة □ متوسطة □ عالية □ الأهداف الاستثمارية العامة: • حماية رأس المال □ • تحقيق الدخل □ • متوازنة □ • نمو رأس المال □ • تكوين مدخرات للتقاعد □ • تمويل مشروع □ • شراء أصل (على سبيل المثال: عقار، أو مركبة) □ ما الأصول الاستثمارية المفضلة للعميل؟ [يمكن اختيار أكثر من فئة] • أصول بالريال السعودي □ • أصول بعملات أجنبية أخرى □ • يجب إيضاح العملات الأجنبية: .................................................. المدة التي يتوقع العميل خلالها استرداد الأموال المستثمرة: • مدة قصيرة المدى (أقل من سنة) □ • مدة متوسطة المدى (من سنة إلى خمس سنوات) □ • مدة طويلة المدى (أكثر من خمس سنوات) □ 65