صفحة PDF 69

الملحق 5-5 المعلومات المطلوبة في إشعار تنفيذ الصفقات التفاصيل 1) اسم مؤسسة السوق المالية وإفادة بأنها مرخص لها من الهيئة. 2) تاريخ التداول ووقته. 3) اسم العميل ورقم حسابه وعنوانه، أو أي معلومات تعريفية أخرى. 4) الورقة المالية ذات العلاقة وكميتها، ونوع الصفقة (بيعاً أو شراءً)، بالإضافة إلى الآتي: 1) بيان تاريخ الاستحقاق وتاريخ التسليم أو انتهاء الصلاحية إذا كانت الورقة المالية ورقة مالية تعاقدية. 2) إذا كانت الورقة المالية عقد خيار تم تنفيذه، يجب بيان الآتي: • سعر تنفيذ عقد الخيار. • ما إذا كان تنفيذ عقد الخيار يؤدي إلى بيع أو شراء للأصل موضوع العقد. 5) سعر الورقة المالية الذي تم تنفيذ الصفقة بناءً عليه، أو متوسط السعر، والثمن الإجمالي الواجب على العميل أو المستحق له، وإفادة حيث يلزم بأن السعر هو سعر متوسط. 6) تاريخ التسوية إذا كان متفقاً عليه. 7) الرسوم المتعلقة بالصفقة الواجب على العميل دفعها لمؤسسة السوق المالية. 8) الرسوم المدفوعة مسبقاً إذا كانت الصفقة لشراء وحدة في صندوق استثمار. 9) بيان ما إذا كانت مؤسسة السوق المالية قد قامت بتنفيذ الصفقة بصفتها أصيلاً، أو تم تنفيذها مع تابع أو من خلاله. 10) عند حساب أي عمولة أو عائد آخر مستحق أو سوف يستحق على الأوراق المالية ذات العلاقة بشكل منفصل عن سعر الصفقة، يجب إيضاح مبلغ العمولة أو العائد الآخر الذي يحصل عليه المشتري أو عدد الأيام التي سوف يتلقى عمولة عنها. 68