صفحة PDF 23

6. القوائم المالية - يجب على مقدّم الطلب تقديم قوائم مالية معتمدة من مُراجع الحسابات لمقدم الطلب وفقاً لمعايير المحاسبة الصادرة عن الهيئة السعودية للمحاسبين القانونيين، وأن تقَّدم بالشكل الذي تحدده الهيئة، وتكون مستوفية الآتي: 1) الوضع المالي لمقدّم الطلب، بما في ذلك رأسماله، وموارده المالية، وإيراداته ومصروفاته كما في تاريخ القوائم المالية. 2) تقديم ما يثبت حجم رأسمال مقدم الطلب، وموارده والافتراضات التي تم تقديم القوائم بناءً عليها. كذلك يجب على مقدّم الطلب تقديم قوائم مالية مستقبلية توضّح الوضع المالي المتوقع بعد اثني عشر شهراً من التاريخ المقترح لبدء العمل. 7. الأشخاص المسجلون - يجب على مقدّم الطلب تقديم قائمة بكل من سيكون شخصاً مسجلاً، ونموذج طلب تسجيل لكل منهم بالصيغة التي تقررها الهيئة، بما في ذلك تفاصيل مؤهلاتهم وخبراتهم. 8. شروط تقديم الخدمات - يجب على مقدّم الطلب إرفاق نسخة من شروط تقديم الخدمات المقترحة (وفقاً للباب الخامس من هذه اللائحة) والنماذج المقترحة. 9. مستندات التأسيس - إذا كان مقدّم الطلب شركة، يجب تقديم صورة من عقد التأسيس أو النظام الأساسي لمقدّم الطلب. 10. هيكل الملكية - إذا كان مقدّم الطلب شركة، يجب عليه تقديم هيكل ملكية المجموعة التي يشكل مقدّم الطلب جزءاً منها، بما في ذلك كل مسيطر وكل شخص يرتبط مع مقدّم الطلب بروابط وثيقة. 11. الهيكل التنظيمي - يجب على مقدّم الطلب تقديم هيكل تنظيمي يبيّن الجهاز الإداري لمقدّم الطلب، والرئيس التنفيذي والإدارة العليا، ومسؤول المطابقة والالتزام، ومسؤول التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب. ويجب أن يحتوي الهيكل التنظيمي على إيضاح للعلاقات الداخلية لكل قسم من أقسام المنشأة وفقاً لما ورد في الباب السادس من هذه اللائحة. 12. يجب على مقدّم الطلب تقديم أي متطلبات أخرى بموجب نموذج طلب الترخيص الذي تحدده الهيئة. 22