صفحة PDF 81

5) برنامج مراقبة المطابقة والالتزام. 6) قواعد السلوك. 7) دليل الإجراءات التشغيلية. 8) دليل وخطط متابعة الأعمال. ج) يجب على مؤسسة السوق المالية التي تمارس أعمال التعامل بصفة وكيل، وضع سياسات ونظم للرقابة على سلوكيات تداولات العملاء، وأن تكون كافية لتمكينها من التأكد من التزام عملائها بالنظام ولوائحه التنفيذية. د) يجب على مؤسسة السوق المالية توثيق نظمها وإجراءاتها الرقابية بالشكل المناسب، والمحافظة على تحديث تلك الوثائق. هـ) يجب على مؤسسة السوق المالية التي تقدم خدمة المستشار الآلي وضع نظم وإجراءات رقابية لسلامة وكفاءة ومراقبة الخوارزميات والوسائل التقنية المستخدمة، على أن تشتمل على الآتي: 1) نظم وإجراءات للرقابة على الخوارزميات والوسائل التقنية المستخدمة وسياسة إدارة المخاطر ومراقبتها. 2) إجراء اختبارات كافية وبشكل مستمر للخوارزميات والوسائل التقنية المستخدمة للتأكد من أنها موثوقة وفعالة لتحقيق الغرض منها، ومن دقة نتائج الخوارزميات المصممة لتقديم الخدمات للعملاء . 3) إجراء اختبارات سنوية من قبل جهة مستقلة؛ لتقييم سلامة الخوارزميات والوسائل التقنية المستخدمة، بحسب ما تتطلبه طبيعة تلك النظم. 4) وضع وتنفيذ سياسات وإجراءات لمعالجة المخاطر التشغيلية والتقنية والحد منها. و) يجب الاحتفاظ بالوثائق المنصوص عليها في هذه المادة مدة عشر سنوات بعد تاريخ التوقف عن استخدامها أو تعديلها. المادة السادسة والخمسون: المراجعة من قبل الجهاز الإداري أ) يجب على الجهاز الإداري لمؤسسة السوق المالية إجراء مراجعة منتظمة لتوزيع المسؤوليات لدى مؤسسة السوق المالية، ولنظمها وإجراءاتها الرقابية، بما في ذلك الوثائق المشار إليها في الفقرة (د) من المادة الخامسة والخمسين من هذه اللائحة، على أن تجرى المراجعة مرة واحدة على الأقل كل ثلاث سنوات. 80