صفحة PDF 229

الملحق 17: محتويات مستند تسجيل أدوات الدين المطروحة طرحاً خاصاً لغرض الإدراج المباشر في السوق لمصُدر لا توجد لديه أوراق مالية مدرجة في السوق يجب أن يحتوي مستند التسجيل المقَّدم لتسجيل أدوات الدين المطروحة طرحاً خاصاً لغرض الإدراج المباشر في السوق لمصُدر لا توجد لديه أوراق مالية مدرجة في السوق على المعلومات الواردة في الأقسام الآتية بحد أدنى: 1. صفحة الغلاف يجب أن يتضمن هذا القسم المعلوماتِ الآتية (حيثما تنطبق): 1. اسم المصُدر وتاريخ تأسيسه ورقم سجله التجاري. وفي حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة، ترخيصاً في تأسيس منشأة ذات أغراض خاصة، ورقم السجل التجاري للراعي. 2. تاريخ مستند التسجيل. 3. اسم الإصدار، وحجمه، وعدد أدوات الدين التي تم أو سيتم إصدارها. وفي حال كانت أدوات الدين ُطرحت طرحاً خاصاً ضمن برنامج لإصدار أدوات الدين، اسم البرنامج، وحجمه، وعدد أدوات الدين التي تم أو سيتم إصدارها. 4. السعر الاسترشادي المقترح لإدراج أدوات الدين. وفي حال تم نشر مستند التسجيل قبل تحديد السعر، فيجب تضمين بيان يفيد بأن المعلومات في مستند التسجيل سيتم تحديثها أو إكمالها قبل إدراج أدوات الدين. 5. اسم المستشار المالي، ومدير الترتيب. 6. بيان يشير إلى أهمية الرجوع إلى "الإشعار المهم" و"عوامل المخاطرة" المشار إليهما في القسم رقم (2) والقسم رقم (8) من هذا الملحق. 2. إشعار مهم يجب أن يتضمن هذا القسم الآتي: 1. إشعاراً يوضح الغرض من مستند التسجيل، وطبيعة المعلومات المذكورة في المستند. 2. إقرار بالصيغة الآتية: "يحتوي مستند التسجيل هذا على معلومات قُدمت ضمن طلب تسجيل الأوراق المالية بحسب متطلبات قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة الصادرة عن هيئة 228 داخيلInternal -