صفحة PDF 11

الباب الأول أحكام عامة المادة الأولى: نطاق التطبيق أ) لا يجوز طرح أوراقٍ مالية في المملكة إلا بموجب أحكام هذه القواعد. ب) يُقصد بطرح الأوراق المالية لغرض تطبيق هذه القواعد أيٍٍّ من الآتي: 1) إصدار أوراق مالية. 2) دعوة الجمهور للاكتتاب في الأوراق المالية، أو الترويج لها بشكل مباشر أو غير مباشر. 3) أي تصريح أو بيان أو اتصال يَُعدٍّ من حيث الأثر المترتب عليه بيعاً أو إصداراً أو عرضاً للأوراق المالية. ج) لا يشمل طرح الأوراق المالية المذكور في الفقرة (ب) من هذه المادة المفاوضات الأولية أو العقود المبرمة مع متعهدي التغطية أو فيما بينهم. د) لا تسري أحكام هذه القواعد على وحدات صناديق الاستثمار، بما في ذلك صناديق الاستثمار العقارية، وشهادات المساهمات العقارية. المادة الثانية: أحكام تمهيدية أ) يُقصد بكلمة (النظام) أينما وردت في هذه القواعد نظام السوق المالية الصادر بالمرسوم الملكي رقم م/30 وتاريخ 1424/6/2هـ. ب) يُقصد بالكلمات والعبارات الواردة في هذه القواعد المعاني الموضحة لها في النظام وفي قائمة المصطلحات المستخدمة في لوائح هيئة السوق المالية وقواعدها ما لم يقضِ سياق النص بغير ذلك. ج) يحق لأي شخصٍ خاضع لهذه القواعد تقديم تظلمٍ إلى اللجنة في شأن أي قرار أو إجراء تتخذه الهيئة وفقاً لأحكام هذه القواعد. المادة الثالثة: حالات طرح الأوراق المالية يكون طرح الأوراق المالية في المملكة من خلال أيٍٍّ من الآتي: 1) طرح مستثنى. 2) طرح خاص. 3) طرح عام. 10 داخيلInternal -