مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الباب الثالث
الحفظ
المادة الرابعة والعشرون: النطاق والتطبيق
تطبَّق أحكام هذا الباب على الصناديق العامة والصناديق الخاصة.
المادة الخامسة والعشرون: تعيين أمين الحفظ
أ) يجب على مدير الصندوق تعيين أمين حفظ واحد أو أكثر في المملكة ليتولى حفظ أصول
صناديق الاستثمار التي يديرها مدير الصندوق، ويجب أن يعيَّن بموجب عقد مكتوب.
ب) يجب أن لا يكون أمين الحفظ المعيّن وفقاً للفقرة (أ) من هذه المادة مديراً للصندوق ذي
العلاقة، أو مديراً للصندوق ذي العلاقة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
المادة السادسة والعشرون: ملكية أصول صندوق الاستثمار وحفظها
أ) ُتعَدّ أصول صندوق الاستثمار مملوكة لمالكي الوحدات في ذلك الصندوق مجتمعين، ولا
يجوز أن يكون لمدير الصندوق أو مدير الصندوق من الباطن أو مشغل الصندوق أو أمين
الحفظ أو أمين الحفظ من الباطن أو مقدم المشورة أو الموزع أي مصلحة في أصول الصندوق
أو أي مطالبة فيها، إلا إذا كان مدير الصندوق أو مدير الصندوق من الباطن أو مشغل
الصندوق أو أمين الحفظ أو أمين الحفظ من الباطن أو مقدم المشورة أو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ج) استثناءً من أحكام الفقرة (أ) من هذه المادة، إذا كان صندوق الاستثمار يتخذ شكل المنشأة
ذات الأغراض الخاصة، فيجب على أمين الحفظ فتح حساب منفصل لدى بنك محلي باسم
المنشأة ذات الأغراض الخاصة.
د) استثناءً من أحكام الفقرة (ب) من هذه المادة، إذا كان صندوق الاستثمار يتخذ شكل
المنشأة ذات الأغراض الخاصة، فيجب على أمين الحفظ فصل أصول كل صندوق استثمار
عن أصوله وعن أصول عملائه الآخرين، ويجب أن تحدَّد تلك الأصول بشكل مستقل من
خلال تسجيل الأوراق الما…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ج) يجوز تكليف أمين الحفظ من الباطن خارج المملكة بحفظ استثمارات الصندوق الخارجية،
على أن يكون مؤسساً ومرخصاً له وخاضعاً لإشراف جهة رقابية وفق معايير ومتطلبات
تنظيمية مماثلة على الأقل لتلك التي تطبقها الهيئة، وأن يكلف بموجب عقد مكتوب.
د) للهيئة وفقاً لتقديرها المحض تقييم ما إذا كانت المعايير والمتطلبات التنظيمية المطبقة على
أمين الحفظ من الباطن الذي يعمل خارج المملكة مماثلة على الأقل لتلك التي تطبقها الهيئة.
ه) يجب أن لا يكون أمين الحفظ م…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
3) تقديم طلب إلى الهيئة من أمين الحفظ لإلغاء ترخيصه في ممارسة نشاط الحفظ.
4) إذا رأت الهيئة أن أمين الحفظ قد أخل - بشكل تراه الهيئة جوهرياً - بالالتزام بالنظام
أو لوائحه التنفيذية.
5) أي حالة أخرى ترى الهيئة - بناءً على أسس معقولة- أنها ذات أهمية جوهرية.
ب) إذا مارست الهيئة أياً من صلاحياتها وفقاً للفقرة (أ) من هذه المادة، فيجب على مدير الصندوق
المعني تعيين أمين حفظ بديل وفقاً لتعليمات الهيئة، ويتعين على مدير الصندوق وأمين الحفظ
المعزول…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ج) يجب على مدير الصندوق الإفصاح فوراً في موقعه الإلكتروني عن قيامه بتعيين أمين حفظ
بديل، ويجب على مدير الصندوق العام كذلك الإفصاح في أيّ موقع آخر متاح للجمهور
بحسب الضوابط التي تحددها الهيئة عن قيامه بتعيين أمين حفظ بديل للصندوق العام.
د) تُستثنى الصناديق المتداولة من متطلب إشعار مالكي الوحدات كتابياً الوارد في الفقرة (أ)
من هذه المادة، على أن يكون الإعلان عن ذلك في الموقع الإلكتروني لمدير الصندوق والموقع
الإلكتروني للسوق.
32
I…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الباب الرابع
الصناديق العامة
المادة الثانية والثلاثون: تقديم طلب إلى الهيئة لطرح وحدات صندوق عام
أ) يجب على أي شخص يرغب في طرح وحدات صندوق عام أن يقدم طلباً إلى الهيئة للحصول
على موافقتها وفقاً للصيغة الواردة في الملحق (2) من هذه اللائحة. ويجب أن يكون مقدم
الطلب مؤسسة سوق مالية مرخصاً لها في ممارسة نشاط إدارة الاستثمارات وتشغيل الصناديق
أو نشاط إدارة الاستثمارات.
ب) يجب على مقدم الطلب إشعار الهيئة فوراً بأي تغيير في المستندات والمعلومات…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
2) أن تطلب من مقدم الطلب أو من يمثله الحضور أمام الهيئة للإجابة عن أي أسئلة وشرح المسائل
التي ترى الهيئة أن لها علاقة بالطلب.
3) أن تطلب من مقدم الطلب أو أيّ طرف آخر تقديم معلومات إضافية أو تأكيد صحة المعلومات
المقدمة بالطريقة التي تحددها الهيئة.
4) أن تؤجل اتخاذ أي قرار حسبما تراه ضرورياً وبشكل معقول لإجراء مزيد من الدراسة أو
التحقق.
ج) إذا قررت الهيئة بعد اتخاذ الإجراءات المنصوص عليها في الفقرة (ب) من هذه المادة أن الطرح محلّ
الطلب ما…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
المادة الخامسة والثلاثون: الوحدات
أ) تكون الوحدات المشترك فيها ملكاً لمالك الوحدات المحتمل عند تنفيذ طلب الاشتراك في
يوم التعامل التالي للموعد النهائي لتقديم طلبات الاشتراك والاسترداد.
ب) يحق لمالك الوحدات ممارسة جميع الحقوق المرتبطة بالوحدات بما في ذلك - على سبيل المثال
لا الحصر - حق التصويت في اجتماعات مالكي الوحدات.
ج) فيما عدا خسارته لاستثماره في الصندوق أو جزء منه، لا يكون مالك الوحدات مسؤولاً عن
ديون والتزامات الصندوق العام ذي الع…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
6) أتعاب اللجنة الشرعية (بما في ذلك أتعاب الرقابة الشرعية)، إن وُجدت.
7) مصروفات نشر البيان ربع السنوي والقوائم المالية الأولية والتقارير السنوية (بما في ذلك
القوائم المالية السنوية).
8) أتعاب أعضاء مجلس إدارة الصندوق ومصروفاتهم.
9) المصروفات والأتعاب الأخرى المتعلقة بعمليات الصندوق العام والخدمات الإدارية (بما في
ذلك - على سبيل المثال لا الحصر - تكاليف انعقاد اجتماعات مالكي الوحدات).
ب) يجب أن يدفع مدير الصندوق من موارده الخاصة جميع مص…
