مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ج) يجب على مدير الصندوق أن يوثق في شروط وأحكام الصندوق أسس تقييم الوحدات وأي
منهجية تقييم حيثما كان ذلك مناسباً، ويجب عليه التأكد من أن منهجية وإجراءات التقييم
تطبَّق بطريقة عادلة ومتطابقة.
د) يجب على مدير الصندوق وضع سياسة واضحة للتقييم ونقاطه والتسعير والتعامل في
الوحدات، وأن ينص بشكل واضح على هذه السياسة في شروط وأحكام الصندوق. ويجب
على مدير الصندوق إقرار طريقة متطابقة لتقييم الوحدات لأغراض تنفيذ طلبات الاشتراك
والاسترداد ونقل الملكي…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ب) يجب على مشغل الصندوق تعويض جميع مالكي الوحدات المتضررين (بما في ذلك مالكي
الوحدات السابقين) عن جميع أخطاء التقييم أو التسعير دون تأخير.
ج) يجب على مدير الصندوق إبلاغ الهيئة فوراً عن أي خطأ في التقييم أو التسعير يشكل ما
نسبته (0.5٪) أو أكثر من سعر الوحدة والإفصاح عن ذلك فوراً في موقعه الإلكتروني وأيّ
موقع آخر متاح للجمهور بحسب الضوابط التي تحددها الهيئة وفي تقارير الصندوق العام التي
ُيعِدّها مدير الصندوق وفقاً للمادة الثامنة والسبعين …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
3) إذا لم يعد مراجع الحسابات للصندوق العام مسجلاً لدى الهيئة.
4) إذا قرر مجلس إدارة الصندوق أن مراجع الحسابات لا يملك المؤهلات والخبرات
الكافية لتأدية مهام المراجعة بشكل ُمرض.
5) إذا طلبت الهيئة وفقاً لتقديرها المحض تغيير مراجع الحسابات المعيَّن فيما يتعلق
بالصندوق العام.
و) يحدد مدير الصندوق أتعاب مراجع الحسابات بموافقة مجلس إدارة الصندوق.
المادة السابعة والسبعون: اجتماعات مالكي الوحدات
أ) يجوز لمدير الصندوق الدعوة لعقد اجتماع لمالكي ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الوحدات- الحصول على المعلومات والمستندات اللازمة المتعلقة ببنود جدول الأعمال وذلك
لتمكينهم من اتخاذ قرار مدروس بشأنها.
و) يجب على مدير الصندوق عند إعداد جدول أعمال اجتماع مالكي الوحدات أن يأخذ في
الاعتبار الموضوعات التي يرغب مالكي الوحدات في إدراجها، ويحق لمالكي الوحدات
الذين يملكون (10%) على الأقل من قيمة وحدات الصندوق العام إضافة موضوع أو أكثر
إلى جدول أعمال اجتماع مالكي الوحدات، شريطة أن لا يتداخل الموضوع المقترح مع
مسؤوليات مدير الص…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ل) يجوز لكل مالك وحدات الإدلاء بصوت واحد في اجتماع مالكي الوحدات عن كل وحدة
يمتلكها وقت الاجتماع.
م) يجوز عقد اجتماعات مالكي الوحدات والاشتراك في مداولاتها والتصويت على قراراتها
بواسطة وسائل التقنية الحديثة وفقاً للضوابط التي تضعها الهيئة.
ن) تُستثنى الصناديق المتداولة من متطلب إرسال الإشعار الكتابي إلى جميع مالكي الوحدات
الوارد في الفقرات (د) و( ز) و( ي) من هذه المادة، على أن يكون الإعلان عن ذلك في الموقع
الإلكتروني لمدير الصندوق والمو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
تقارير الصندوق (الصناديق) التي يستثمر فيها.
و) يجب على مدير الصندوق إتاحة صافي قيمة الأصول الحالية للصندوق العام الذي يديره
للفحص من جانب مالكي الوحدات دون مقابل، وإتاحة جميع أرقام صافي قيمة الأصول
السابقة في المكاتب المسجلة لمدير الصندوق.
ز) تُستثنى الصناديق المتداولة من أحكام الفقرة (و) من هذه المادة.
المادة التاسعة والسبعون: تقديم التقارير إلى الهيئة
أ) يجب على مدير الصندوق بعد إتاحة التقارير السنوية للجمهور والمطلوبة وفقاً للمادة ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الباب الخامس
الصناديق الخاصة
المادة الثمانون: تقديم إشعار إلى الهيئة لطرح وحدات صندوق خاص
أ) يجب على الشخص الذي يرغب في طرح وحدات صندوق خاص أن يكون مؤسسة سوق
مالية مرخصاً لها في ممارسة نشاط إدارة الاستثمارات وتشغيل الصناديق أو نشاط إدارة
الاستثمارات (حيثما ينطبق)، وأن يقدم إشعاراً إلى الهيئة بذلك وفقاً للصيغة الواردة في
الملحق (6) من هذه اللائحة، وأن يستوفي متطلبات الطرح الخاص الواردة في الفقرة (أ) من
المادة الثالثة والثمانين من هذه الل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
المادة الثانية والثمانون: الطرح الخاص لصندوق خاص وأهلية المستثمرين
أ) يكون طرح وحدات الصندوق الخاص طرحاً خاصاً إذا طُرحت على مستثمرين من فئة
العملاء المؤهلين والعملاء المؤسسيين وإذا كان الحد الأعلى المترتب دفعه على كل مطروح
عليه من المستثمرين من فئة عملاء التجزئة لا يزيد على مئتي ألف ريال سعودي أو ما يعادله.
ب) عند طرح وحدات الصندوق الخاص، يجب أن لا تتجاوز الاشتراكات النقدية في الصندوق
من المستثمرين من فئة عملاء التجزئة ما نسبته (50%) م…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
5) تقديم برنامج مراقبة المطابقة والالتزام لصندوق الاستثمار ذي العلاقة.
6) سداد المقابل المالي للتسجيل حسبما تحدده الهيئة.
7) تقديم أي معلومات أخرى تطلبها الهيئة.
ب) إذا رأت الهيئة بعد تلقي إشعار الطرح الخاص والمعلومات والوثائق ذات العلاقة وفقاً للفقرة (أ)
من هذه المادة أن الطرح المقترح للوحدات قد لا يتناسب مع قدرة مدير الصندوق أو يمكن أن
ينتج عنه إخلال بالنظام أو لوائحه التنفيذية، فيجوز لها اتخاذ أي من الآتي:
1) إجراء أي استقصاءات تراه…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
المالية تزويد الهيئة خلال (10) أيام بإشعار كتابي موقَّع منها تؤكد فيه عدم اكتمال
الطرح، بالإضافة إلى إعادة مبالغ الاشتراك وأي عوائد ناتجة عن استثمارها دون أي حسم
إلى مالكي الوحدات.
ز) في حال قيام مدير الصندوق بإلغاء طرح الصندوق بعد اكتمال الطرح وقبل تشغيله من
خلال جمع الحد الأدنى الموضح في شروط وأحكام الصندوق في التاريخ المقترح لانتهاء
الطرح (إن وجد) والمحدد في إشعار الطرح الخاصة المقدم إلى الهيئة وفقاً للفقرة الفرعية
(1) من الفقرة (أ) …
