مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
المادة التاسعة: مفهوم البيانات غير الصحيحة
أ) يعتبر أي شخص مصرحاً ببيان غير صحيح يتعلق بواقعة جوهرية في أي من الحالات
الآتية:
1) إذا صرح ببيان غير صحيح أو غير دقيق بشأن أحد عناصره الجوهرية.
2) إذا رتب لقيام شخص آخر بالتصريح ببيان غير صحيح أو غير دقيق في أي من
عناصره الجوهرية.
3) إذا صرح ببيان يحتوي على معلومات غير صحيحة بشأن واقعة جوهرية.
4) إذا رتب لقيام شخص آخر بالتصريح ببيان يحتوي على معلومات غير صحيحة بشأن
واقعة جوهرية.
5) إذا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
المادة العاشرة: المسؤولية عن البيانات غير الصحيحة
لأغراض تطبيق المادة السادسة والخمسين من النظام وأحكام هذا الباب:
أ) يكون الشخص مسؤولاً عن الأضرار التي يتعرض لها مدعي الضرر إذا قام ذلك
الشخص بتقديم بيان غير صحيح بشأن واقعة جوهرية، وتم تقديم ذلك البيان:
1) لغرض تحقيق ربح أو منفعة تجارية.
2) وبشأن شراء ورقة مالية أو بيعها.
ب) يجب على مدعي الضرر بموجب الفقرة (أ) من هذه المادة أن يثبت:
1) أنه لم يكن يعلم أن البيان كان غير صحيح.
2) و…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
1) تتعلق دعوى الضرر بشراء ورقة مالية أو بيعها.
2) وأن ما تم إغفاله يتعلق بواقعة جوهرية.
د) يجب على مدعي الضرر بموجب الفقرة (ج) من هذه المادة أن يثبت:
1) أنه لم يكن على علم بإغفال البيان.
2) وأنه ما كان ليشتري أو يبيع الورقة المالية المعنية، لو علم مسبقاً بإغفال التصريح
بالبيان، أو أنه ما كان ليشتريها أو يبيعها بالسعر الذي تم به البيع أو الشراء.
16
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
الباب الخامس
سلوك مؤسسات السوق المالية
المادة الحادية عشرة: التصرف في حال تلاعب العملاء والتداول بناء على معلومات داخلية
أ) يحظر على كل من مؤسسة السوق المالية والشخص المسجل قبول أو تنفيذ أمر عميل إذا
كان لدى أي منهما أسباب معقولة تدعو إلى الاعتقاد بأن العميل:
1) يتلاعب بالسوق أو يتداول بناء على معلومات داخلية.
2) أو يعتبر متلاعباً في السوق أو متداولاً بناء على معلومات داخلية في سوق أخرى في
حالة تطبيق هذه اللوائح على تلك السوق.
3) أ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
د) يجب على مؤسسة السوق المالية الاحتفاظ بالوثائق الخاصة بأي قرار تتخذه بموجب هذه
المادة لمدة عشر سنوات من تاريخ القرار.
المادة الثانية عشرة: أولوية العملاء
يجب على مؤسسة السوق المالية أو الشخص المسجل تنفيذ أوامر العملاء بشأن ورقة مالية قبل
تنفيذ أي أمر يخص ذات الورقة المالية للحساب الخاص بأي منهما.
المادة الثالثة عشرة: التنفيذ في الوقت المناسب
إذا قبلت مؤسسة سوق مالية أمر عميل أو قررت حسب تقديرها تنفيذ أمر عميل، يجب عليها
أن تنفذ ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
المادة الخامسة عشرة: التخصيص في الوقت المناسب
يجب على مؤسسة السوق المالية عند تنفيذها صفقة بناءً على أمر من عميل أن تتأكد من
تخصيصها لحساب ذلك العميل من غير تأخير. كما يجب عليها في حالة التنفيذ بناء على
تقديرها واختيارها أن تتأكد من تخصيص الصفقة دون تأخير لحساب العميل الذي قررت
مؤسسة السوق المالية تنفيذ الصفقة لحسابه.
المادة السادسة عشرة: الوساطة المضرة لمصلحة العميل
يحظر على مؤسسة السوق المالية في سياق إدارة أعمال العميل أن تقدم مشو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
1) تزويد مؤسسة السوق المالية العميل بشرح كتابي لمحاسن ومساوئ التجميع
وحصولها على موافقة العميل كتابةً على تجميع الأوامر.
2) تأكد مؤسسة السوق المالية من عدم تضرر عميل من تجميع أوامره.
3) حصول أوامر العملاء المجمعة على متوسط سعر تنفيذ جميع الأوامر المنفذة.
ج) يجب على مؤسسة السوق المالية وضع سياسة مكتوبة تحدد فيها أسلوب توزيع صفقات
التداول على أوامر العملاء وأوامر الأصيل.
المادة الثامنة عشرة: التعامل السابق لنشر البحوث
أ) عندما تنوي م…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
المادة التاسعة عشرة: حظر التعامل بما يتعارض مع فحوى التوصية
عندما تصدر مؤسسة السوق المالية أو أي شخص تابع لها لعميل أو عملاء توصية استثمارية أو
بحثاً أو دراسةً أو تحليلاً يتعلق بورقة مالية، يحظر عليها:
1) تقديم المشورة لعميل أو التداول لحساب عميل بعكس التوصية، ما لم تفصح مؤسسة
السوق المالية للعميل قبل تقديم المشورة أو التداول، عن التوصية وعن تضارب المصالح
المحتمل بين مؤسسة السوق المالية والعميل.
2) التداول لحسابها الخاص في تلك الورقة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
الباب السادس
المسؤولية عن تصرفات الآخرين
المادة العشرون: المسؤولية عن تصرفات الآخرين
عندما يتبين أن شخصاً عند تصرفه نيابة عن شخص آخر، قد خالف أحكام النظام، أو
لوائحه التنفيذية فيما يتعلق بالتلاعب في السوق، أو التداول بناء على معلومات داخلية، أو
إعطاء بيانات غير صحيحة، وكان خاضعاً لتوجيهات الشخص الذي تم التصرف نيابة عنه،
فإن هذا الشخص الأخير يكون مسؤولاً وعرضة لأي جزاءات تطبق على الشخص الذي قام
بالتصرف إلا إذا كان الشخص الذي تم التصرف …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة سلوكيات السوق
الباب السابع
النشر والنفاذ
المادة الحادية والعشرون: النشر والنفاذ
تكون هذه اللائحة نافذة من تاريخ نشرها.
23
