مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المملكة العربية السعودية
هيئة السوق المالية
لائحة مؤسسات السوق المالية
الصادرة عن مجلس هيئة السوق المالية
بموجب القرار رقم 2005 - 83-1 وتاريخ 1426/5/21هـ الموافق 2005/6/28م
بناءً على نظام السوق المالية الصادر بالمرسوم الملكي رقم م/30 وتاريخ 1424/6/2هـ
المعدلة بموجب قرار مجلس هيئة السوق المالية رقم 2026-3-2 وتاريخ 1447/07/18هـ
الموافق 2026/01/07م
ملحوظة مهمة:
لمواكبة التطورات والمتغيرات المتسارعة بشأن لوائح وقواعد الهيئة، يود مجلس اله…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المحتويات
الباب الأول: أحكام تمهيدية
المادة الأولى: تمهيد
المادة الثانية: التعريفات
المادة الثالثة: الالتزام باللوائح والقواعد
المادة الرابعة: الإعفاء
الباب الثاني: المبادئ السارية على مؤسسات السوق المالية
المادة الخامسة: المبادئ
الباب الثالث: الترخيص
الفصل الأول: طلبات الترخيص
المادة السادسة: متطلبات الترخيص
المادة السابعة: إجراءات وصلاحيات الهيئة تجاه الطلب
المادة الثامنة: حق التظلم
الفصل الثاني: استمرار الترخيص
المادة التاسعة: القدر…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 1-3: المعلومات والمستندات المطلوبة للترخيص والبدء في ممارسة العمل
الملحق 2-3: متطلبات الإشعار
الباب الرابع: الأشخاص المسجلون
الفصل الأول: الخلفية والنطاق
المادة الثامنة عشرة: نطاق التطبيق
المادة التاسعة عشرة: الوظائف واجبة التسجيل
المادة العشرون: أداء الوظائف واجبة التسجيل
الفصل الثاني: التسجيل
المادة الحادية والعشرون: متطلبات طلب التسجيل
المادة الثانية والعشرون: إجراءات وصلاحيات الهيئة
المادة الثالثة والعشرون: حق التظلم
الفصل ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة الثالثة والثلاثون: إعلانات الأوراق المالية المعدة مسبقاً
المادة الرابعة والثلاثون: الاتصال المباشر
المادة الخامسة والثلاثون: صناديق الاستثمار غير المخصصة لعملاء التجزئة والمشتقات
الفصل الثالث: قبول العملاء
المادة السادسة والثلاثون: تصنيف العملاء
المادة السابعة والثلاثون: مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
المادة الثامنة والثلاثون: شروط تقديم الخدمات للعملاء
المادة التاسعة والثلاثون: معرفة العميل
الفصل الرابع: العلاقة مع العملاء
ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 2-5: متطلبات شروط تقديم الخدمات
الملحق 3-5 (أ): نموذج "معرفة العميل"
الملحق 3-5 (ب): نموذج "معلومات الاستثمار"
الملحق 4-5: واجبات الأمانة
الملحق 5-5: المعلومات المطلوبة في إشعار تنفيذ الصفقات
الملحق 6-5: المعلومات المطلوبة لتقارير التقويم الدوري لمحفظة العملاء
الملحق 7-5: التعامل للحساب الشخصي
الباب السادس: النظم والإجراءات الرقابية
الفصل الأول: نطاق التطبيق
المادة الثانية والخمسون: نطاق التطبيق
الفصل الثاني: ترتيبات الإدارة
الما…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة الخامسة والستون: الموظفون
المادة السادسة والستون: استمرارية الأعمال
المادة السابعة والستون: إتاحة السجلات
المادة الثامنة والستون: التفويض على حساب باسم العميل
الملحق 1-6: المعلومات المطلوبة في تقرير مجلس الإدارة
الباب السابع: أموال العملاء وأصول العملاء
الفصل الأول: أحكام عامة
المادة التاسعة والستون: الغرض والنطاق
المادة السبعون: نتيجة الفصل
الفصل الثاني: قواعد أموال العملاء
المادة الحادية والسبعون: الأموال التي تتسلمها مؤسسة الس…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة الرابعة والثمانون: الفصل
المادة الخامسة والثمانون: حفظ وتسجيل أصول العملاء
المادة السادسة والثمانون: إقراض أوراق مالية عائدة لعميل
المادة السابعة والثمانون: تقويم أمين الحفظ
المادة الثامنة والثمانون: اتفاقيات العملاء
المادة التاسعة والثمانون: اتفاقية أمين الحفظ
المادة التسعون: التسويات
المادة الحادية والتسعون: كشوفات العملاء
الفصل الرابع: الضمانات والأموال والأصول التي يتم تحويلها لأطراف ثالثة
المادة الثانية والتسعون: نطاق التطبي…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الباب الأول
أحكام تمهيدية
المادة الأولى: تمهيد
تهدف هذه اللائحة إلى تنظيم مؤسسات السوق المالية، والأشخاص المسجلين، وتحديد إجراءات
وشروط الحصول على الترخيص، وشروط استمرار الترخيص أو التسجيل، وبيان قواعد
السلوك التي يجب على مؤسسات السوق المالية الالتزام بها أثناء قيامها بعملها، وكذلك قواعد
وأحكام ممارسة الأعمال، والنظم والإجراءات الرقابية، والأحكام المتعلقة بأموال وأصول
العملاء.
المادة الثانية: التعريفات
أ) يُقصد بكلمة (النظام) أينما ورد…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) تعلن الهيئة عن الإعفاء من أي حكم عندما ترى:
1) أن الإعفاء من الحكم يمكن أن يسري على أكثر من فئة من مؤسسات السوق المالية.
2) وأن الإعلان عن الإعفاء لن يؤثر بشكل سلبي وجوهري في مؤسسات السوق المالية.
وذلك تحقيقاً لسياسة تشجيع المنافسة مع المحافظة على المساواة وتكافؤ الفرص بين
مؤسسات السوق المالية.
8
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الباب الثاني
المبادئ السارية على مؤسسات السوق المالية
المادة الخامسة: المبادئ
أ) تشكل المبادئ المنصوص عليها في هذا الباب بياناً عاماً بالالتزامات الأساسية لمؤسسات
السوق المالية؛ بغرض وضع مفهوم عام لمعايير السلوك المطلوبة منها بموجب هذه اللائحة.
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية الالتزام بالمبادئ الآتية:
1) النزاهة، وذلك بممارسة أعمالها بنـزاهة.
2) المهارة والعناية والحرص، وذلك بممارسة أعمالها بمهارة وعناية وحرص.
3) فعالية الإدارة والرقابة…
