مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الباب السابع
أموال العملاء وأصول العملاء
الفصل الأول: أحكام عامة
المادة التاسعة والستون: الغرض والنطاق
أ) تهدف الأحكام الواردة في هذا الباب إلى تطبيق المبدأ السادس المنصوص عليه في الفقرة
(ب) من المادة الخامسة من هذه اللائحة.
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية فصل أموالها وأصولها عن أموال العميل وأصوله، وأن
تُستخدم أموال العميل وأصول العميل لمصلحة عميل مؤسسة السوق المالية فقط.
ج) لا يجوز حفظ أموال العملاء أو أصولهم وفقاً لأحكام هذا الباب إل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الفصل الثاني: قواعد أموال العملاء
المادة الحادية والسبعون: الأموال التي تتسلمها مؤسسة السوق المالية
أ) مع مراعاة المادة الثانية والسبعون من هذه اللائحة، ُتعَدّ جميع الأموال التي تتسلمها أي
مؤسسة سوق مالية من عميل أو نيابة عنه في سياق قيامها بأعمال الأوراق المالية أموال عميل.
ب) ما لم يُنص على خلاف ذلك في هذا الباب، يجب فصل أموال العميل والاحتفاظ بها في
حساب العميل بشكل منفصل عن أموال مؤسسة السوق المالية.
ج) تعامَل جميع الأموال المدفوعة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الإشعار بتسلم تلك المبالغ. ويجب على مؤسسة السوق المالية إبلاغ عميلها بأنها ستحتفظ
بأمواله لدى بنك خارج المملكة.
هـ) تنطبق المتطلبات المنصوص عليها في الفقرتين (ب) و(ج) من هذه المادة والمتطلبات المنصوص
عليها في المادة الرابعة والسبعون من هذه اللائحة على حساب لدى بنك خارجي.
المادة الرابعة والسبعون: تأكيد البنك
أ) يجب على مؤسسة السوق المالية أن تحصل خلال 20 يوماً من تاريخ فتح حساب العميل على
تأكيد كتابي من البنك المحلي الذي فُتح حساب العميل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
إذا كان ذلك ضرورياً). وعند القيام بحساب العملة، يجب استخدام سعر العملة الفوري
عند الإغلاق في اليوم السابق لعملية الحساب.
المادة السادسة والسبعون: الأموال التي لم تعُد أموال عملاء
لا تصبح الأموال أموال عميل، ولا تكون مؤسسة السوق المالية مسؤولة عنها إذا تم:
1) دفعها للعميل.
2) دفعها لطرف ثالث بناءً على تعليمات العميل.
3) إيداعها في حساب مصرفي باسم العميل (لا يكون حساباً باسم مؤسسة السوق المالية
أيضاً).
4) سدادها لمؤسسة السوق المالية نفسها…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) يجب على مراجع حسابات مؤسسة السوق المالية التأكد من التزام مؤسسة السوق المالية
بقواعد أموال العملاء بشكل سنوي، وإعداد تقرير بذلك كجزء من مراجعته لمؤسسة
السوق المالية.
ج) يجب على مؤسسة السوق المالية تزويد الهيئة بتقرير مراجع الحسابات المشار إليه في الفقرة
(ب) من هذه المادة خلال أربعة أشهر من نهاية السنة المالية لمؤسسة السوق المالية.
المادة التاسعة والسبعون: المبالغ المطلوب حفظها في الحسابات المصرفية لأموال العملاء
أ) يجب على مؤسسة السو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
السوق المالية مع رصيد ذلك الحساب كما يظهر في الكشف، أو في أي نموذج
تأكيد آخر صادر عن الشخص الذي يكون الحساب مفتوحاً لديه.
3) سجلاتها للضمانات التي تسلمتها من العملاء مع كشف الضمانات، أو أي نموذج
تأكيد آخر صادر عن الشخص الذي يكون الضمان مودعاً لديه.
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية إجراء التسويات المشار إليها في الفقرة (أ) من هذه المادة
خلال عشرة أيام من التاريخ الذي تشمله التسوية.
ج) في حالة اكتشاف أي فروقات في أي من التسويات المشار إليها…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الفصل الثالث: قواعد أصول العملاء
المادة الثانية والثمانون: الأصول التي تتسلمها مؤسسة السوق المالية
أ) لا يجوز لمؤسسة السوق المالية أن تحتفظ بأصول العملاء ما لم تكن حاصلة على ترخيص
لتقديم خدمات الحفظ.
ب) تَُعدّ أصولَ عملاء جميعُ الأصول التي تشتمل أو يمكن أن تشتمل على أوراق مالية والتي
تتسلمها مؤسسة السوق المالية في سياق ممارسة أعمال الأوراق المالية، وذلك عدا النقود
والضمانات التي تنطبق عليها الفقرة (ب) من المادة الثالثة والثمانون من هذه…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة الخامسة والثمانون: حفظ وتسجيل أصول العملاء
أ) يجب الاحتفاظ بالأوراق المالية التي يمكن إيداعها لدى مركز الإيداع في حساب لدى
مركز الإيداع، وذلك وفقاً لقواعد مركز الإيداع.
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية الاحتفاظ بسند ملكية أصول العميل إما بحيازتها الفعلية
أو لدى أمين حفظ في حساب مخصص لأصول العميل.
ج) إذا قامت مؤسسة السوق المالية بتسجيل أو تدوين ملكية أصل العميل، يجب عليها التأكد
من تسجيله أو تدوينه باسم العميل، ما لم يكن العميل مؤسس…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) يجب أن يكون أي نشاط إقراض لأوراق مالية خاضعاً لشروط وأحكام مناسبة، بما في
ذلك الشروط والأحكام ذات العلاقة المنصوص عليها في الملحق 2-5 من هذه اللائحة.
ج) يجب على مؤسسة السوق المالية وفي جميع الأوقات خلال فترة تنفيذ صفقة أوراق مالية
القيام بالآتي:
1) التأكد من تقديم ضمان من قِبل المقترض لتغطية القيمة التي يمكن تحقيقها للأوراق
المالية التي تم إقراضها.
2) المراقبة اليومية للتحقق من أن قيمة الضمان كافية لتغطية القيمة التي يمكن
تحقيقها للأ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ج) يجب على مؤسسة السوق المالية إبلاغ العميل قبل حفظ أصول العميل لدى أمين حفظ تابع
لمجموعة مؤسسة السوق المالية. ولا يجوز لمؤسسة السوق المالية حفظ تلك الأصول لدى أمين
حفظ تابع للمجموعة نفسها في حالة اعتراض العميل على ذلك.
د) لا يجوز لمؤسسة السوق المالية الاحتفاظ بأصول عملائها لدى أمين حفظ خارجي أو التوصية
لعميل بذلك ما لم تكن الترتيبات المقترحة مع أمين الحفظ الخارجي ضرورية لأغراض
تملك أو حفظ الأوراق المالية خارج المملكة.
هـ) تسري المتطلبا…
