مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الباب الثاني
الطرح المستثنى
المادة الخامسة: النطاق والتطبيق
تنطبق أحكام هذا الباب على طرح الأوراق المالية طرحاً مستثنىً في المملكة.
المادة السادسة: الطرح المستثنى
أ) دون الإخلال بلائحة أعمال الأوراق المالية ولائحة مؤسسات السوق المالية، يكون الطرح
مستثنىً من متطلبات هذه القواعد في أيٍٍّ من الحالات الآتية:
1) إذا كانت الأوراق المالية صادرة عن حكومة المملكة.
2) إذا كان طرحاً لأدوات دين صادرة عن الصناديق والبنوك التنموية للمملكة والصناديق
ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
بواسطتها. ويستثنى من ذلك أدوات الدين التي يكون تاريخ استحقاقها خلال
فترة تقل عن سنة من تاريخ إصدارها.
ه. أن يلتزم المصُدر بالإفصاح -عبر الأنظمة الإلكترونية المخصصة لهذا الغرض من
السوق- عن قوائمه المالية السنوية المراجعة باللغة العربية خلال فترة لا تتجاوز ستة
أشهر من نهاية الفترة المالية السنوية التي تشملها تلك القوائم.
و. أن يلتزم المصُدر بالإفصاح -عبر الأنظمة الإلكترونية المخصصة لهذا الغرض من
السوق- عن تقريره السنوي خلال فترة لا تتجاوز…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
6) إذا كان جميع المطروح عليهم موظفين لدى المصُدر أو لدى أيٍٍّ من تابعيه ما لم يكن
الطرح لأسهم جديدة من فئة مدرجة في السوق.
7) إذا كان طرح الأسهم على الدائنين في حال الإفلاس.
8) إذا كان الطرح يتمثل في إصدار أسهم جديدة لدائني المصُدر لزيادة رأس ماله مقابل
ما لهم من ديون على المصدر وكانت أسهم المصُدر غير مدرجة.
9) إذا كان الاكتتاب في كامل قيمة الأوراق المالية المطروحة يقل عن عشرة ملايين ريال
سعودي أو ما يعادله، وذلك وفقاً للشروط الآتية:
أ.…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ب. أن لا يكون المصُدر شركة مدرجة أسهمها في السوق، أو شركة مملوكة
بالكامل من شركة مدرجة أسهمها في السوق، أو أي ُمصدر آخر أو فئة أخرى
من المصُدرين بحسب ما تحدده الهيئة.
ج. أن لا يتجاوز إجمالي قيمة الأسهم المطروحة من الفئة نفسها من خلال جميع
منصات التمويل الجماعي بالأوراق المالية أو الطرح المحدود للُمصدر ذاته -خلال
اثني عشر شهراً التالية لانتهاء عملية الطرح- أكثر من عشرة ملايين ريال
سعودي أو ما يعادله، وأن لا يتزامن الطرح من خلال منصة التم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ط. أن تلتزم مؤسسة السوق المالية التي يتم الطرح بواسطتها بالتحقق من السجل
الائتماني للمُصدر للتأكد من ملاءته المالية وقدرته على الوفاء بحقوق حملة
الأسهم.
ي. أن تلتزم مؤسسة السوق المالية التي يتم الطرح بواسطتها بتوقيع اتفاقية تبادل
معلومات ائتمانية مع شركة على الأقل من شركات المعلومات الائتمانية
لتزويدها بالمعلومات الائتمانية عن المصدر وفقاً للأنظمة واللوائح ذات العلاقة في
المملكة.
ك. أن لا تتجاوز فترة الطرح (45) يوماً، وأن لا يقل إجمالي …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
إشعار مؤسسة السوق المالية فور علمه بذلك التغير. ويجب على مؤسسة السوق
المالية أن تشعر عميلها المكتتب فوراً ومن دون تأخير بذلك التغير، ويحق للعميل
المكتتب في هذه الحالة أن يلغي أو يعدٍّل اكتتابه.
11) إذا كان طرحاً لأدوات دين بواسطة مؤسسة سوق مالية مرخص لها في ممارسة أعمال
الترتيب في سياق ممارستها التمويل الجماعي بالأوراق المالية، وذلك وفقاً للمتطلبات
والشروط الآتية:
أ. أن يكون المصُدر شركة يجوز لها إصدار أدوات الدين أو منشأة ذات أغراض
خ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
مئة ألف ريال سعودي خلال اثني عشر شهراً لكافة إصدارات أدوات الدين
على منصة التمويل الجماعي بالأوراق المالية.
ز. أن لا يتاح لعملاء التجزئة الاكتتاب من خلال منصة التمويل الجماعي بالأوراق
المالية في أدوات الدين المدعومة بأصول.
ح. أن ُيعد المصُدر مستند طرح وفق متطلبات الملحق (1 (أ)) من هذه القواعد،
وأن يكون مستند الطرح متاحاً للعملاء المسجلين في منصة التمويل الجماعي
بالأوراق المالية من خلال الموقع الإلكتروني لمؤسسة السوق المالية خلال مدة لا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ن. أن لا تتجاوز فترة الطرح (45) يوماً، وأن لا يقل إجمالي متحصلات الطرح
خلال تلك المدة عن 80% من إجمالي قيمة الطرح المفُصح عنها في مستند الطرح.
وفي حال عدم اكتمال الطرح، يجب على مؤسسة السوق المالية أن تعيد مبالغ
الاكتتاب للمكتتبين -دون فرض أي رسوم- خلال مدة لا تزيد عن (5) أيام
من انتهاء فترة الطرح.
س. أن تتيح مؤسسة السوق المالية لعميل التجزئة المكتتب إلغاء اكتتابه خلال
(48) ساعة من وقت تقديمه طلب الاكتتاب أو حتى انتهاء فترة الطرح (أيهم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ق. يجب على مؤسسة السوق المالية تحديث البيانات المشار إليها في الفقرتين
الفرعيتين (ف/11) و(ص/11) من الفقرة (أ) من هذه المادة بشكلٍ شهري
على الأقل.
ر. أن تلتزم مؤسسة السوق المالية بإشعار الهيئة فوراً ومن دون تأخير عن حالات
التأخر في دفع المبالغ المستحقة بشكل كلي أو جزئي لمدة تسعين يوماً متتالية
وفقاً لأدوات الدين المطروحة من خلالها، على أن يتضمن الإشعار الإجراءات
المتخذة أو التي سيتم اتخاذها.
ب) باستثناء الصناديق والبنوك التنموية للممل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
13) إقرار المطروح عليه المشار إليه في الفقرة الفرعية (ج/9) من الفقرة (أ) من هذه المادة،
مشتملاً على المعلومات التالية:
أ. إجمالي المبلغ المترتب على المطروح عليه المشارك في الاكتتاب وعدد ووصف
الأوراق المالية.
ب. اسم المطروح عليه المشارك في الاكتتاب ورقم الجواز أو السجل المدني وتوقيعه.
ج. تاريخ الإقرار.
ولا ينطبق متطلب تقديم الإقرار المشار إليه إلى الهيئة على طرح أدوات الدين.
ج) يجب أن يتضمن الإشعار المشار إليه في الفقرة (ب) من هذه المادة…
