مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
للإجراءات المنصوص عليها في هذه القواعد إذا رغب في تسجيل وطرح الأوراق المالية محل الطلب
الملُغى.
الفصل الثالث: شروط ومتطلبات الطرح العام لأدوات الدين
المادة الخامسة والثلاثون: النطاق والتطبيق
أ) تنطبق أحكام هذا الفصل على طرح أدوات الدين طرحاً عاماً، وتسجيل أدوات الدين
المطروحة طرحاً خاصاً لغرض الإدراج المباشر في السوق.
ب) يجب على المصُدر الذي يرغب بتسجيل أدوات الدين المطروحة طرحاً خاصاً لغرض الإدراج
المباشر في السوق استيفاء متطلبات هذا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
المادة السابعة والثلاثون: المتطلبات الواجب توافرها في المستشار المالي والتزاماته
أ) يجب أن يكون المستشار المالي للُمصدر مرخصاً له من الهيئة في ممارسة أعمال الترتيب
وكذلك في ممارسة أي أعمال أوراق مالية أخرى تكون ذات صلة بالخدمات التي اتفق مع
المصُدر على تقديمها.
ب) عند تقديم المصُدر طلباً إلى الهيئة لتسجيل أدوات الدين وطرحها، يجب على المستشار المالي
الالتزام بالآتي:
1) أن يكون جهة الاتصال الرئيسة مع الهيئة في شأن طلب تسجيل أدوات الدين و…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
7) التأكد من حصول المصُدر على خطابات موافقة من جميع مستشاريه على استخدام
أسمائهم وشعاراتهم وإفاداتهم في نشرة الإصدار.
ج) في حال كان الطرح من قبل منشأة ذات أغراض خاصة، يجب على المستشار المالي -عند
تقديم طلب إلى الهيئة لتسجيل أدوات الدين وطرحها- الالتزام بالآتي:
1) أن يكون جهة الاتصال الرئيسة مع الهيئة في ما يتعلق بالطلب.
2) التأكد بنفسه -بعد بذل العناية المهنية اللازمة، والاستفسار من المنشأة ذات الأغراض
الخاصة والراعي ومستشاريهما، وبعد ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
6) التأكد - بناءً على رأي معقول يستند إلى تحريات كافية وخبرة مهنية - من أنه قد
أُفصح للهيئة عن جميع المسائل المعلومة له التي يجب على الهيئة أن تأخذها بعين الاعتبار
عند دراستها لطلب تسجيل وطرح أدوات الدين.
7) التأكد من حصول المصُدر على خطابات موافقة من جميع مستشاريه على استخدام
أسمائهم وشعاراتهم وإفاداتهم في نشرة الإصدار.
المادة الثامنة والثلاثون: المتطلبات الواجب توافرها في المستشار القانوني والتزاماته
أ) يجب أن يكون المستشار القانوني ح…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
2) عدم سحب السوق موافقتها المشروطة المشار إليها في الفقرة الفرعية (1) من هذه
الفقرة.
3) اقتناع الهيئة بأن المعلومات الواردة في نشرة الإصدار كاملة ومستوفية للشروط
المنصوص عليها في النظام ولوائحه التنفيذية.
ج) تراجع الهيئة الطلب خلال (20) يوماً من تاريخ تسلّم جميع المعلومات والمستندات المطلوبة
بموجب هذه القواعد. ولا يُشترط لبدء المدة تسلّم الهيئة للإشعار المشار إليه في الفقرة
الفرعية (1) من الفقرة (ب) من هذه المادة، على أن تتسلمه قبل (10)…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
و) ُتعَدٍّ موافقة الهيئة على طلب تسجيل أدوات الدين وطرحها بمنزلة الموافقة على نشرة
الإصدار.
ز) لا يجوز نشر نشرة الإصدار وإطلاع الجمهور على تلك النشرة دون موافقة الهيئة على
طلب تسجيل أدوات الدين وطرحها.
ح) يُسمح للمُصدر ومستشاره المالي -قبل الحصول على موافقة الهيئة على طلب تسجيل
أدوات الدين وطرحها- بعرض معلومات عن المصُدر وقوائمه المالية على مجموعة محددة
من مؤسسات السوق المالية المرخص لها في ممارسة نشاط تقديم المشورة بغرض إصدار
أبحاث وتق…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
5) بيان بأن الإعلان هو للعلم فقط ولا يشكل دعوةً أو طرحاً لامتلاك أدوات الدين أو
شرائها أو الاكتتاب فيها.
6) اسم مدير الترتيب والمستشار المالي والمستشار القانوني والجهات المستلمة.
7) بيان بإجمالي قيمة أدوات الدين التي يمكن إصدارها بموجب برنامج إصدار (إن
وُجد).
8) إخلاء مسؤولية بالصيغة الآتية: "لا تتحمل هيئة السوق المالية وشركة تداول السعودية
أي مسؤولية عن محتويات هذا الإعلان، ولا تعطيان أيٍّ تأكيدات تتعلق بدقته أو
اكتماله، وتخليان نفسيهم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
من ذلك. ويجب عليه في هذه الحالة أن يقدم إلى الهيئة بسرية تامة بياناً بالمعلومات المطلوبة
والأسباب التي تدعوه إلى عدم الإفصاح عن تلك المعلومات في ذلك الوقت. وللهيئة الموافقة
على طلب الإعفاء أو رفضه، على أنه إذا وافقت الهيئة على الطلب، فيجوز لها في أي
وقت أن تلزم المصُدر بإعلان أيٍّ معلومات تتعلق بالإعفاء ذي العلاقة.
و) تنطبق أحكام هذه المادة على الراعي في حال كان المصدر منشأة ذات أغراض خاصة.
المادة الثالثة والأربعون: الطلبات المعلقة
للهي…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الباب الخامس
صفقات تمويل المنشأة ذات الأغراض الخاصة
الفصل الأول: صفقات التمويل الجديدة للمنشأة ذات الأغراض الخاصة
المادة الرابعة والأربعون: النطاق والتطبيق
يهدف هذا الفصل إلى تنظيم المتطلبات التي تنطبق على كل صفقة تمويل ذات علاقة بإصدار
المنشأة ذات الأغراض الخاصة لفئة جديدة أو إصدار جديد من أدوات الدين وطرحها طرحاً
عاماً.
المادة الخامسة والأربعون: موافقة الهيئة على صفقات التمويل الجديدة
أ) لا يجوز الدخول في أي صفقة تمويل خاضعة لأحكام هذ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ج) عند دخول المنشأة ذات الأغراض الخاصة في صفقة تمويل تشمل إصدار أدوات دين مرتبطة
بأصول أو أدوات دين مدعومة بأصول، يجب عليها أيضاً التأكد من استيفاء تلك الصفقة
للشروط الواردة في القواعد المنظمة للمنشآت ذات الأغراض الخاصة.
د) عند دخول المنشأة ذات الأغراض الخاصة في صفقات تمويلٍ متعددة، يجب عليها أيضاً
التأكد من استيفاء صفقات التمويل للشروط الواردة في المادة الثالثة والخمسين من هذه
القواعد.
المادة السابعة والأربعون: تعيين أمين الحفظ
يجب أن …
