مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
و) يجب على المستشار المالي، والمستشار القانوني (إن وجد)، مراعاة ما تقتضيه أصول المهنة
ومبادئها عند تقديمهما للمشورة إلى المصُدر بشأن طلب تسجيل أوراقه المالية وطرحها أو
تسجيل أسهمه في السوق الموازية أو تطبيق النظام ولوائحه التنفيذية وقواعد السوق.
ز) للهيئة في جميع الأوقات أن تطلب من المصُدر تعيين مستشار قانوني أو مستشار مالي أو
كليهما أو غيرهما من المستشارين لتقديم المشورة إلى المصُدر حول تطبيق أحكام النظام
أو لوائحه التنفيذية أو قواعد ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ج) لا تنطبق أحكام الفقرات الفرعية الآتية إذا كان المصُدر شركة استحواذ ذات أغراض
خاصة:
1) الفقرة الفرعية (2) من الفقرة (أ) من هذه المادة.
2) الفقرتين الفرعيتين (3) و(4) من الفقرة (أ) من هذه المادة، ما لم تمضِ سنة مالية على
تأسيسها دون إدراج أسهمها في السوق الموازية.
د) للهيئة قبول طلب غيرَ مستوفٍ لمتطلبات هذه المادة إذا رأت أن الطرح أو التسجيل يحقق
مصلحة المستثمرين وأن المصُدر قد قدم جميع المعلومات اللازمة للمستثمرين التي تمكنهم
من الوصو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
3) القيد المفروض على تصويت الراعي المنصوص عليه في الفقرة (ط) من هذه المادة.
4) أن أسهم شركة الاستحواذ ذات الأغراض الخاصة -باستثناء الأسهم المملوكة للراعي
وتابعيه- تعد أسهماً قابلة للاسترداد بناءً على خيار المساهمين.
5) مع مراعاة أحكام تخفيض رأس المال في نظام الشركات ولوائحه التنفيذية، حق
المساهم في استرداد أسهمه القابلة للاسترداد، ويشمل ذلك الاسترداد مقابل مبلغ مالي
من حساب الضمان بنسبة ما يملكه من أسهم في شركة الاستحواذ ذات الأغراض
الخ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ه) يجب أن لا يقل رأس مال شركة الاستحواذ ذات الأغراض الخاصة عن مئة مليون ريال
سعودي بعد الطرح.
و) يجب إيداع 90% على الأقل من رأس مال شركة الاستحواذ ذات الأغراض الخاصة بعد
الطرح في حساب ضمان خاص بالشركة لدى بنك محلي، على أن لا يكون من تابعي
الراعي.
ز) يجب أن يقتصر استخدام المبالغ المودعة في حساب الضمان -المشار إليه في الفقرة (و) من
هذه المادة- على الأغراض الآتية:
1) إتمام صفقة الاستحواذ أو الاندماج مع الشركة المراد إتمام الصفقة معها.
2) …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
1) أن يكون الاقتراض لغرض تمويل صفقة الاستحواذ أو الاندماج مع الشركة المراد
إتمام الصفقة معها، أو لتغطية تكاليف إتمام تلك الصفقة.
2) عدم تقديم حساب الضمان أو أي من المبالغ المودعة فيه كضمان للاقتراض.
ك) بالإضافة إلى أيٍّ متطلبات ذات علاقة منصوص عليها في المادة الثمانين من هذه القواعد
(حيثما ينطبق)، يجب على شركة الاستحواذ ذات الأغراض الخاصة عند تحديد الشركة
المراد إتمام الصفقة معها إصدار تعميم لمساهميها يتضمن المعلومات اللازمة التي تمكنهم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
المعترضين على الصفقة، وتخفيض رأس المال لغرض تنفيذ حق الاسترداد،
واستكمال الإجراءات النظامية اللازمة تبعاً لذلك.
7) الحصول على موافقة الجمعية العامة غير العادية لشركة الاستحواذ ذات الأغراض
الخاصة على الصفقة.
ن) يجب على كبار المساهمين في الشركة المراد إتمام الصفقة معها الذين يظهر تعميم
المساهمين أنهم يملكون أسهماً فيها عدم التصرف في أسهمهم في الشركة المدرجة خلال
الأشهر الستة التالية لتاريخ بدء تداول أسهم الشركة المدرجة في السوق بعد إتمام …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
7) ما يثبت حصول المصُدر على الموافقات المطلوبة بموجب المادة السابعة والسبعين من
هذه القواعد.
8) مسوٍّدة نشرة الإصدار أو تعميم المساهمين أو مستند التسجيل (حسبما ينطبق) باللغة
العربية.
9) شهادة السجل التجاري للمُصدر.
10) النظام الأساسي وعقد التأسيس للمُصدر.
11) القوائم المالية السنوية المراجعة للمُصدر للسنة المالية التي تسبق تقديم الطلب مباشرة.
12) أحدث قوائم مالية أولية مفحوصة منذ تاريخ المركز المالي لآخر قوائم مالية سنوية
مراجعة.
13) خط…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
3) خطاب محدٍّث وموقع عليه، يتضمن المعلومات الواردة في الملحق (8) من هذه القواعد،
ما لم يكن الطلب يتعلق بتسجيل الأسهم في السوق الموازية.
د) يجب على المصُدر أو الراعي (في حال كان المصُدر شركة استحواذ ذات أغراض خاصة)
أن يحتفظ بنسخ أصلية (أو مصدقة متى ما كان ذلك ملائماً) من جميع المستندات المشار
إليها في هذه المادة مدة لا تقل عن عشر سنوات من تاريخ اكتمال الطرح أو من تاريخ الإدراج
المباشر في السوق الموازية. ومع عدم الإخلال بهذه المدة، يجب عل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
المادة الحادية والثمانون: الطلبات المعلقة
للهيئة بناءً على تقديرها المحض إلغاء طلب تسجيل أسهم وطرحها في السوق الموازية أو طلب
تسجيل أسهم في السوق الموازية متى ما رأت أن ذلك الطلب قد ظل معلقاً. ويترتب على إلغاء
الطلب في هذه الحالة أن يقدم المصُدر طلباً جديداً وفقاً للإجراءات المنصوص عليها في هذا
الباب إذا رغب في تسجيل وطرح الأسهم محل الطلب الملُغى في السوق الموازية أو تسجيلها في
السوق الموازية.
المادة الثانية والثمانون: نشرة الإصدار ومست…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
شهراً ُتعَدٍّ إصداراً واحداً، وسلسلة الصفقات التي تراها الهيئة صفقة واحدة ُتعدٍّ إصداراً
واحداً.
2) الأسهم الناتجة عن إصدار رسملة.
3) برامج أسهم موظفي المصُدر.
4) الأسهم الناتجة عن زيادة رأس المال من خلال تحويل الديون على أن يَُعدٍّ بشأنها تعميم
مساهمين وفقاً لأحكام المادة الحادية والتسعين من هذه القواعد.
5) الأسهم الناتجة عن زيادة رأس المال بغرض الاستحواذ على شركة أو شراء أصل على
أن يَُعدٍّ بشأنها تعميم مساهمين وفقاً لأحكام المادة الثا…
