مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
16. تفاصيل أيٍّ مخالفة تنطوي على غش أو خيانة أمانة أو أي مخالفة منصوص عليها في النظام
أو لوائحه التنفيذية أو قواعد السوق، أو في أيٍّ نظام آخر متعلق بالشركات أو غسل الأموال
إذا كان الطارح أو أيٌٍّ من أعضاء مجلس الإدارة أو كبار التنفيذيين أو الشركاء
المسيطرين أو الشركاء المؤسسين في الطارح قد أدين من قبل سلطة قضائية بارتكاب أي
من ذلك، بما في ذلك التفاصيل الخاصة بالطرف المدان، واسم السلطة القضائية التي
حكمت بإدانة ذلك الشخص، وتاريخ الإدانة،…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 5: إقرار الطارح
(يقدَّم على الأوراق الرسمية للطارح)
إلى: هيئة السوق المالية
نحن، بصفتنا ...................................... (اذكر اسم الطارح/الطارحين) نقر، مجتمعين
ومنفردين، بحد علمنا واعتقادنا (وبعد الحرص التام والمعقول للتأكد من ذلك) بأن المعلومات
المضمنة في إشعار الطرح الخاص ومستندات الطرح التي سوف تُستخدم في الإعلان عنه مطابقة
للحقيقة وصحيحة وواضحة وغير مضللة وليس فيها أي قصور من شأنه التأثير في فحوى تلك
المعلومات.
ونقر أ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
تلك الدعوى القضائية أو المطالبة أو إجراءات التحقيق القائمة. كما يجب تقديم المستندات
للهيئة عند طلبها[
114
داخيلInternal -
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 5 (أ): إقرار الراعي
إلى: هيئة السوق المالية
نحن، بصفتنا ...................................... (اذكر اسم الراعي) نقر، مجتمعين ومنفردين، بحد
علمنا واعتقادنا (وبعد الحرص التام والمعقول للتأكد من ذلك) بأن المعلومات المضمنة في إشعار
الطرح الخاص ومستندات الطرح التي سوف تُستخدم في الإعلان عنه مطابقة للحقيقة وصحيحة
وواضحة وغير مضللة وليس فيها أي قصور من شأنه التأثير في فحوى تلك المعلومات.
ونقر أيضاً بأنه قد تم استيفاء جميع الشروط ذات ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 6: إقرار مؤسسة السوق المالية
(يقدَّم على أوراق مؤسسة السوق المالية)
إلى: هيئة السوق المالية
نحن،.............................................................. (اذكر اسم مؤسسة السوق المالية) (المشار إليها
فيما بعد بـ "مؤسسة السوق المالية")، نؤكد تعييننا من ....................................(اذكر اسم
الطارح) (المشار إليه فيما بعد بـ "الطارح") لطرح الأوراق المالية الخاصة بالطارح.
ونقر أيضاً، بحد علمنا واعتقادنا (وبعد الحرص التام …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 7: البيان الواجب تضمينه في مستندات الطرح الخاص
يجب أن تحتوي مستندات الطرح الخاص على البيان الآتي:
"لا يجوز توزيع هذا المستند في المملكة إلا على الأشخاص المحددين في قواعد طرح الأوراق
المالية والالتزامات المستمرة الصادرة عن هيئة السوق المالية.
ولا تعطي هيئة السوق المالية أيٍّ تأكيد يتعلق بدقة هذا المستند أو اكتماله، وتخلي نفسها
صراحة من أي مسؤولية أو أي خسارة تنتج عما ورد في هذا المستند أو الاعتماد على أيٍّ جزء
منه. ويجب على الراغب…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 7 (أ): البيان الواجب تضمينه في مستندات الطرح الخاص لأوراق مالية صادرة عن
منشأة ذات أغراض خاصة
يجب أن تحتوي مستندات الطرح الخاص على البيان الآتي:
"الأوراق المالية المطروحة صادرة عن منشأة ذات أغراض خاصة "المنشأة" مرخصة من هيئة السوق
المالية "الهيئة". وتحتفظ الهيئة بسجل للمنشآت ذات الأغراض الخاصة وتنظم أعمال هذه المنشآت.
ولا توافق الهيئة أو تتحمل أي مسؤولية عن محتويات شروط وأحكام الأوراق المالية الصادرة عن
المنشأة، وهيكلة التمويل ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 8: محتويات الطلب
يجب أن يقدَّم الطلب على الورق الرسمي للمُصدر وأن يتضمن المعلومات الآتية:
أولاً: الأسهم
• عدد الأسهم الصادرة
• الفئة
• القيمة الاسمية للسهم (بالريال السعودي)
• القيمة المدفوعة لكل سهم (بالريال السعودي)
• إجمالي القيمة المدفوعة للأسهم الصادرة
ثانياً: أدوات الدين وأدوات الدين القابلة للتحويل
• المستشار المالي المعيٍّن للطلب
• المستشار القانوني المعيٍّن للطلب (إن وُجد)
• أسماء ومناصب ممثلي المصُدر المفوضين المخولين ب…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
رابعاً: نوع الإصدار موضوع الطلب
• عدد أو قيمة الأوراق المالية موضوع الطلب
• وصف الأوراق المالية موضوع الطلب
• هل الأوراق المالية موضوع هذا الطلب متطابقة من جميع النواحي؟ إذا كانت الإجابة
لا، فما أوجه اختلافها؟ ومتى تصبح متطابقة؟
• في حالة طرح الأسهم، تفاصيل شهادات الملكية
يجب أن يكون الطلب بواسطة خطاب موقع ومؤرخ من المصدر أو أحد المسؤولين المفوضين
لديه، وأن يتضمن الطلب تفويضاً بالصيغة الآتية:
"بهذا يفوض المصُدر إلى الهيئة تبادل أيٍّ مع…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 9: إقرار المصُدر
(يقدَّم على أوراق المصُدر)
إلى هيئة السوق المالية
نحن الموقعين أدناه، بصفتنا أعضاء مجلس إدارة ...................................... (اذكر اسم "المصُدر")
(المشار إليه فيما بعد بـ "المصُدر") نقر بالتضامن والانفراد، بأنه إلى حــد علمنا واعتقادنا (آخذين
في ذلك الحرص الواجب والمعقول)، بأن المصُدر:
1. استوفى جميع الشروط المحددة للموافقة على طلب تسجيل وطرح الأوراق المالية أو طلب
تسجيل الأوراق المالية ]الاستخدام حيثما …
