مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
5. النظرة العامة إلى السوق الذي يعمل فيه الراعي.
6. ملخصاً لعملية التمويل للمنشأة ذات الأغراض الخاصة والتزام الراعي بالتأكد من
دفع المبالغ المستحقة وفقاً لأدوات الدين.
9. عوامل المخاطرة
يجب أن يتضمن هذا القسم معلومات متعلقة بعوامل المخاطرة بخصوص الآتي:
1. الراعي.
2. السوق والقطاع الذي يعمل فيه الراعي.
3. المنشأة ذات الأغراض الخاصة.
4. الأوراق المالية المطروحة.
10. معلومات عن السوق والقطاع
يجب أن يتضمن هذا القسم معلومات عن السوق والقطاع …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
8. تفاصيل عن أي إعسار في السنوات الخمس السابقة لمنشأة كان أي من أعضاء مجلس
إدارة المنشأة ذات الأغراض الخاصة أو أعضاء مجلس الإدارة المقترحين معيناً من قبل
المنشأة المعسرة في منصب إداري أو إشرافي فيها.
9. ملخص عقود العمل الحالية أو المقترحة (إن وجدت) لأعضاء مجلس الإدارة.
10. تقرير يوضح المصالح المباشرة أو غير المباشرة لكل عضو من أعضاء مجلس إدارة
المنشأة ذات الأغراض الخاصة أو أعضاء مجلس الإدارة المقترحين وكبار التنفيذيين
وأي من أقربائهم وأ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
8. تفاصيل عن أي انقطاع في أعمال الراعي أو شركاته التابعة (إن وجدت) يمكن أن
يؤثر أو يكون قد أثر تأثيراً ملحوظاً في الوضع المالي خلال الـ(12) شهراً الأخيرة.
9. عدد الأشخاص العاملين لدى الراعي وشركاته التابعة (إن وجدت) وأي تغييرات
جوهرية لذلك العدد خلال السنتين الماليتين السابقتين، مع بيان تـوزيع الأشخاص
العاملين بحسب فئات النشاط الرئيسة وبحسب نسبة السعودة.
10. إقرار يفيد بعدم وجود نية لإجراء أي تغيير جوهري لطبيعة النشاط وإن كان هناك
نية ل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
أو أمين سر مجلس إدارة الراعي معيناً من قبل المنشأة المعسرة في منصب إداري
أو إشرافي فيها.
و. تقرير يوضح المصالح المباشرة أو غير المباشرة لكل عضو من أعضاء مجلس إدارة
الراعي أو أعضاء مجلس الإدارة المقترحين وكبار التنفيذيين وأمين سر مجلس
إدارة الراعي وأي من أقربائهم في أسهم أو أدوات دين المنشأة ذات الأغراض
الخاصة أو الراعي أو شركاته التابعة، (إن وجدت)، أو تقديم إقرار ينفي ذلك.
ز. مجموع المكافآت والمزايا العينية التي منحها الراعي أو أي تابع …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
المنشأة ذات الأغراض الخاصة أوراق مالية مدرجة) والفترة المشمولة في القوائم المالية الأولية
لمتطلبات الملحق (11) من قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة:
1. جداول مقارنة للمعلومات المالية إضافةً إلى مناقشة وتحليل إدارة الراعي لتلك المعلومات
المالية. ويجب أن تكون جداول المقارنة:
أ. معٍّدة على أساس موحد.
ب. مستخرجة من دون تعديلات جوهرية من القوائم المالية المراجعة.
2. محتوية على معلومات مالية مقدمة بشكل يتفق مع المتبع في القوائم ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
شخصي، أو غير المضمونة بضمان شخصي، أو المضمونة برهن (سواء أقدم الراعي
أم غيره رهناً لها) أو غير المضمونة برهن، أو تقديم إقرار ينفي ذلك.
ب. تحليل وتصنيف المبلغ الإجمالي لجميع القروض الأخرى أو المديونيات بما في ذلك
السحب على المكشوف من الحسابات المصرفية، والالتزامات تحت القبول وائتمان
القبول أو التزامات الشراء التأجيري، مع التمييز بين القروض والديون المشمولة
بضمان شخصي أو غير المشمولة بضمان شخصي، أو المضمونة برهن أو غير
المضمونة برهن، أو ت…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ه. تفاصيل عن أي ضمانات لصالح المنشأة ذات الأغراض الخاصة، ويشمل ذلك وصفاً
للأصول المضمونة وأي حقوق لاستبدال تلك الأصول، أو وصفاً لأي تفاوت في تلك
الأوراق المالية.
2. وصف لأي التزامات على المنشأة ذات الأغراض الخاصة ذات علاقة بالصفقة، بما في
ذلك ترتيب الأولوية في أي دفعات.
3. تفاصيل عن أي صلاحيات استثمار مرتبطة بأصول المنشأة ذات الأغراض الخاصة.
4. وصف لكيفية استخدام التدفقات النقدية بشكل يتفق مع التزامات المنشأة ذات
الأغراض الخاصة. وفي حا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
8. في حال كان الطرح لأدوات دين مرتبطة بأصول، معلومات تتعلق بالأصول المرتبطة
بالهيكل المرتبط بأصول ويشمل ذلك، حيثما يكون ذا علاقة، معلومات عن:
أ. فيما يتعلق بالأصول المرتبطة بها أداة الدين:
1) الدول التي سيحتفظ بالأصول فيها وتنظم فيها.
2) في حال العدد القليل من المتعهدين الذين يمكن تعريفهم بسهولة، وصف عام
لكل متعهد. وفي جميع الأحوال الأخرى، وصف للتفاصيل العامة
للمتعهدين، والبيئة الاقتصادية، بالإضافة إلى بيانات الإحصاءات العالمية
المتعلقة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
أ) وصف للأوراق المالية.
ب) وصف للسوق التي يُتداول فيها، ويشمل ذلك تاريخ تأسيسها، وكيفية
نشر معلومات عن السعر، ومؤشر قيمة التداولات اليومية، ومعلومات
عن وضع السوق في الدولة، واسم الجهة التنظيمية للسوق.
ج) المواعيد التي تُنشر فيها أسعار الأوراق المالية ذات العلاقة.
14) وصف لطريقة وتاريخ البيع أو التحويل أو الإحالة أو التنازل عن الأصول أو
أيٍّ حقوق أو التزامات مرتبطة بهذه الأصول للمنشأة ذات الأغراض الخاصة،
أو حيثما ينطبق، الإجراءات والمدة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
1) معلومات مساوية لما هو مطلوب وفقاً للفقرة الفرعية (أ) من الفقرة (3) من
القسم رقم (15) لإتاحة تقييم النوع والجودة والكفاية والسيولة لأنواع
الأصول في المحفظة التي ستضمن الإصدار.
2) المعايير التي بناءً عليها يمكن القيام بالاستثمار، واسم ووصف المنشأة
المسؤولة عن إدارة الاستثمار، ويشمل ذلك وصفاً لتخصص تلك المنشأة
وخبرتها، وملخصاً للأحكام ذات العلاقة بإنهاء تعيينها وتعيين منشأة أخرى
لإدارة الاستثمار، ووصفاً لعلاقة المنشأة المسؤولة عن إدارة …
