مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
المادة العاشرة بعد المئة: أحكام عامة
المادة الحادية عشرة بعد المئة: أمين الحفظ
المادة الثانية عشرة بعد المئة: مجلس إدارة صندوق الاستثمار الذي يتخذ شكل المنشأة ذات
الأغراض الخاصة
الباب التاسع: النشر والنفاذ
المادة الثالثة عشرة بعد المئة: النشر والنفاذ
الملحق 1: متطلبات شروط وأحكام الصندوق
الملحق 2: محتويات طلب طرح وحدات صندوق عام
الملحق 3: محتويات تقارير الصندوق
الملحق 4: محتويات البيان ربع السنوي
الملحق 5: طرق تقييم الصناديق العامة
المل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الباب الأول
أحكام عامة
المادة الأولى: أحكام تمهيدية
أ) تهدف هذه اللائحة إلى تنظيم صناديق الاستثمار وتسجيلها وطرح وحداتها وإدارتها وعملياتها
والإشراف على جميع النشاطات المرتبطة بها في المملكة.
ب) لا تخلّ هذه اللائحة بأحكام النظام أو لوائحه التنفيذية بما في ذلك الأحكام الواردة في
لائحة سلوكيات السوق، ولائحة مؤسسات السوق المالية، ولائحة أعمال الأوراق المالية،
والقواعد المنظمة للمنشآت ذات الأغراض الخاصة.
المادة الثانية: تعريفات
أ) يُقصد بكل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
المادة الرابعة: الإعفاءات
للهيئة إعفاء أي شخص خاضع لهذه اللائحة من تطبيق أي من أحكامها كلياً أو جزئياً بناءً على
طلب تتلقاه منه أو بمبادرة منها.
المادة الخامسة: المقابل المالي
للهيئة فرض مقابل مالي على مدير الصندوق والموزع وفقاً لما تحدده.
المادة السادسة: حق التظلم
يحق لأي شخص خاضع لأحكام هذه اللائحة تقديم تظلم إلى اللجنة في شأن أي قرار أو إجراء
تتخذه الهيئة وفقاً لأحكام هذه اللائحة.
9
Internal - داخ ل
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الباب الثاني
إدارة الصناديق
المادة السابعة: النطاق والتطبيق
تطبَّق أحكام هذا الباب على الصناديق العامة والصناديق الخاصة.
المادة الثامنة: متطلبات الأهلية
أ) يجب أن يكون مدير الصندوق مؤسسة سوق مالية مرخصاً لها في ممارسة نشاط إدارة
الاستثمارات وتشغيل الصناديق أو نشاط إدارة الاستثمارات.
ب) في حال كان مدير الصندوق مرخصًا له في ممارسة نشاط إدارة الاستثمارات دون تشغيل
الصناديق، فيجب عليه تعيين مؤسسة سوق مالية مرخص لها في ممارسة نشاط إدارة
الاس…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ب) يقع على عاتق مدير الصندوق الالتزام بجميع المبادئ والواجبات التي نصت عليها لائحة
مؤسسات السوق المالية بما في ذلك واجب الأمانة تجاه مالكي الوحدات، الذي يتضمن العمل
بما يحقق مصالحهم وبذل الحرص المعقول.
ج) فيما يتعلق بصناديق الاستثمار، يكون مدير الصندوق مسؤولاً عن القيام بالآتي:
1) إدارة الصندوق.
2) طرح وحدات الصندوق.
3) التأكد من دقة شروط وأحكام الصندوق وأنها كاملة وواضحة وصحيحة وغير مضللة.
د) فيما يتعلق بصناديق الاستثمار، يكون مشغل الص…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ط) يجب على مدير الصندوق الالتزام بما ورد في الملحق (10) من هذه اللائحة عند التقدم بطلبات
الموافقة أو الإشعارات للهيئة.
ي) يجب على مدير الصندوق تطبيق برنامج مراقبة المطابقة والالتزام لكل صندوق استثمار
يديره، وأن يزود الهيئة بنتائج التطبيق عند طلبها.
ك) يجب على مدير الصندوق التعاون مع جميع الأشخاص المعنيين بأداء مهام للصندوق بما في
ذلك أمين الحفظ ومراجع الحسابات، وتزويدهم بجميع ما يلزم لأداء واجباتهم ومهامهم وفقاً
لهذه اللائحة.
ل) يجب على…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ب) يجب على مشغل الصندوق أن يحتفظ في جميع الأوقات بسجل لجميع الوحدات الصادرة
والملغاة، وبسجلّ محدّث يوضح رصيد الوحدات القائمة لكل صندوق من صناديق الاستثمار
التي يشغلها.
ج) دون الإخلال بما ورد في الفقرة (ب) من هذه المادة، يجب على مدير الصندوق ومشغل الصندوق
الاحتفاظ بجميع الدفاتر والسجلات كما هو منصوص عليه في هذه اللائحة، وذلك لمدة عشر
سنوات ما لم تحدد الهيئة خلاف ذلك. وفي حال وجود دعوى قضائية أو مطالبة (بما في ذلك أي
دعوى قائمة أو مهدد بإ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
يتبين له من مخالفات لأحكام لائحة صناديق الاستثمار أو شروط وأحكام الصندوق.
ه) يجب إضافة نسخ من جميع القوائم المالية المنصوص عليها في الفقرات (أ) و(ب) و(د) من هذه
المادة إلى تقارير الصندوق التي يتولى إعدادها مدير الصندوق وفقاً للمادة الثامنة والسبعين
من هذه اللائحة في حالة الصناديق العامة، ووفقاً للمادة الخامسة والتسعين من هذه اللائحة
في حالة الصناديق الخاصة.
المادة الثانية عشرة: سجل مالكي الوحدات
أ) يجب على مشغل الصندوق إعداد سجلّ بمالكي…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
5) بيانات جميع الصفقات المتعلقة بالوحدات التي أجراها كل مالك وحدات.
6) الرصيد الحالي لعدد الوحدات (بما في ذلك أجزاء الوحدات) المملوكة لكل مالك
وحدات.
7) أي قيد أو حق على الوحدات المملوكة لكل مالك وحدات.
و) يجب إتاحة سجلّ مالكي الوحدات لمعاينة الهيئة عند طلبها ذلك، ويجب أن يُقِّدم مدير
الصندوق إلى أي مالك للوحدات مجاناً عند الطلب ملخصاً يُظهر جميع المعلومات المرتبطة
بمالك الوحدات المعني فقط.
ز) يجب على مشغل الصندوق تحديث سجل مالكي…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ج) يجب على مدير الصندوق (ومدير الصندوق من الباطن) ضمان عدم ممارسة أي من تابعيهم
لأي عمل ينطوي على تعارض للمصالح على النحو الموضح في الفقرة (ب) من هذه المادة.
د) يجب على مدير الصندوق العام الإفصاح عن تعارض المصالح الموافق أو المصادق عليه من قِبل
مجلس إدارة الصندوق ذي العلاقة بشكل فوري في الموقع الإلكتروني لمدير الصندوق،
والموقع الإلكتروني للسوق أو أيّ موقع آخر متاح للجمهور بحسب الضوابط التي تحددها
الهيئة (حيثما ينطبق) وفي تقارير الصندوق …
