مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ه) يجب أن تحتوي المعلومات المتعلقة بالتخفيضات والعمولات الخاصة وشرح سياسة مدير
الصندوق بشأن التخفيضات والعمولات الخاصة.
و) يجب أن تحتوي المعلومات المتعلقة بالزكاة و/أو الضريبة (إن وُجدت).
ز) بيان أي عمولة خاصة يبرمها مدير الصندوق (إن وُجدت).
ح) مثال افتراضي يوضح جميع الرسوم والمصاريف ومقابل الصفقات التي دُفعت من أصول
الصندوق أو من قبل مالك الوحدات على أساس عملة الصندوق.
10) التقييم والتسعير:
أ) بيان مفصل عن كيفية تقييم كل أصل يملكه الص…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
و) بيان الإجراءات التي يجري بمقتضاها اختيار طلبات الاسترداد التي ستؤجَّل.
ز) وصف الأحكام المنظمة لنقل ملكية الوحدات إلى مستثمرين آخرين.
ح) بيان الحد الأدنى لعدد أو قيمة الوحدات التي يجب على مالك الوحدات الاشتراك فيها أو
نقلها أو استردادها.
ط) بيان تفصيلي عن أيّ حد أدنى للمبلغ الذي ينوي مدير الصندوق جمعه، والإجراء المتخذ في
حال عدم الوصول إلى ذلك الحد الأدنى في الصندوق.
12) سياسة التوزيع:
أ) بيان يتعلق بسياسة توزيع الدخل والأرباح، بما في…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
14) سجل مالكي الوحدات:
أ) بيان بشأن إعداد سجلّ محدّث لمالكي الوحدات، وحفظه في المملكة.
ب) بيان معلومات عن سجل مالكي الوحدات (مثل المكان الذي يمكن لمالكي الوحدات
الحصول منه على السجل).
15) اجتماع مالكي الوحدات:
أ) بيان الظروف التي يُدعى فيها إلى عقد اجتماع لمالكي الوحدات.
ب) بيان إجراءات الدعوة إلى عقد اجتماع لمالكي الوحدات.
ج) بيان يوضح طريقة تصويت مالكي الوحدات وحقوق التصويت في اجتماعات مالكي
الوحدات.
16) حقوق مالكي الوحدات:
أ) قائمة ب…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ب) بيان الإجراءات التي ستُتبع للإشعار عن أي تغييرات في شروط وأحكام الصندوق.
20) إنهاء وتصفية صندوق الاستثمار:
أ) بيان بالحالات التي تستوجب إنهاء صندوق الاستثمار، والإجراءات الخاصة بذلك بموجب
أحكام لائحة صناديق الاستثمار.
ب) يجب أن تحتوي معلومات عن الإجراءات المتبعة لتصفية صندوق الاستثمار.
ج) في حال انتهاء مدة الصندوق، لا يتقاضى مدير الصندوق أي أتعاب تخصم من أصول
الصندوق.
21) مدير الصندوق:
أ) اسم مدير الصندوق وواجباته ومسؤولياته.
ب) رقم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
22) مشغل الصندوق:
أ) اسم مشغل الصندوق.
ب) رقم الترخيص الصادر عن هيئة السوق المالية، وتاريخه.
ج) العنوان المسجل وعنوان العمل لمشغل الصندوق.
د) بيان الأدوار الأساسية لمشغل الصندوق ومسؤولياته فيما يتعلق بصندوق الاستثمار.
ه) بيان حق مشغل الصندوق في تعيين مشغل صندوق من الباطن.
و) المهام التي كلف بها مشغل الصندوق طرفاً ثالثاً فيما يتعلق بصندوق الاستثمار.
23) أمين الحفظ:
أ) اسم أمين الحفظ.
ب) رقم الترخيص الصادر عن هيئة السوق المالية، وتاريخه.
…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
د) تفاصيل مكافآت أعضاء مجلس إدارة الصندوق.
ه) بيان بأي تعارض متحقق أو محتمل بين مصالح عضو مجلس إدارة الصندوق ومصالح
الصندوق.
و) بيان يوضح جميع مجالس إدارة الصناديق التي يشارك فيها عضو مجلس الصندوق ذي
العلاقة.
25) لجنة الرقابة الشرعية (إن وُجدت):
أ) أسماء أعضاء لجنة الرقابة الشرعية، ومؤهلاتهم.
ب) بيان بأدوار لجنة الرقابة الشرعية ومسؤولياتها.
ج) تفاصيل مكافآت أعضاء لجنة الرقابة الشرعية.
د) تفاصيل المعايير المطبقة لتحديد شرعية الأصول المعد…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ه) وصف الأدوار الأساسية والمسؤوليات للموزع فيما يتعلق بصندوق الاستثمار.
28) مراجع الحسابات:
أ) اسم مراجع الحسابات.
ب) العنوان المسجل وعنوان العمل لمراجع الحسابات.
ج) بيان الأدوار الأساسية لمراجع الحسابات ومسؤولياته.
د) بيان الأحكام المنظمة لاستبدال مراجع الحسابات لصندوق الاستثمار.
29) أصول الصندوق :
أ) بيان بأن أصول صندوق الاستثمار محفوظة بواسطة أمين الحفظ لصالح صندوق الاستثمار.
ب) بيان يوضح أنه يجب على أمين الحفظ فصل أصول كل صندوق استث…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
31) معلومات أخرى:
أ) يجب أن تحتوي بياناً يفيد بأن السياسات والاجراءات التي ستتبع لمعالجة تعارض المصالح
وأي تعارض مصالح محتمل و/أو فعلي ستقَّدم عند طلبها دون مقابل.
ب) يجب أن توضح أن الجهة القضائية المختصة بالنظر في أي نزاع ناشئ من أو عن الاستثمار
في صناديق الاستثمار هي لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية.
ج) يجب أن تحتوي قائمة للمستندات المتاحة لمالكي الوحدات، تشمل شروط وأحكام
الصندوق وكل عقد مذكور في الشروط والأحكام، والقوائم المالية…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
4) إذا كان الصندوق سيتعامل مع أي مُصِدر لصفقات سوق النقد خارج المملكة، فإن
مدير الصندوق يقرّ بأن هذا المصُِدر خاضع لهيئة رقابية مماثلة للبنك المركزي
السعودي.
5) إذا كان الصندوق سيستثمر في عقود المشتقات لغرض التحوط، فإن مدير الصندوق
يقرّ بأن الجهة المصدرة خاضعة لقواعد الكفاية المالية الصادرة عن الهيئة أو الصادرة
عن جهة رقابية مماثلة للهيئة.
ب) في حالة الصندوق المغذي:
1) تفاصيل المعايير التي طبقها مدير الصندوق لاختيار الصندوق المستهدف.
2)…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
5) بيان الظروف التي قد تؤدي إلى أخطاء في تتبع أداء المؤشر، والاستراتيجيات
المستخدمة في التقليل من مثل هذه الأخطاء.
6) وصف موجز لمنهجية/ قواعد المؤشر مع ذكر الوسائل التي يمكن لمالكي الوحدات
الحصول من خلالها على أحدث المعلومات والأخبار والمكونات الخاصة بالمؤشر.
7) بيان أي ظرف أو ظروف قد تؤثر في دقة واكتمال حساب المؤشر.
8) وصف لخطة مدير الصندوق في حال إيقاف حساب المؤشر من قبل مزود الخدمة.
9) بيان هامش معامل الانحراف عن المؤشر.
ه) في حالة ص…
