مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
5) برنامج مراقبة المطابقة والالتزام.
6) قواعد السلوك.
7) دليل الإجراءات التشغيلية.
8) دليل وخطط متابعة الأعمال.
ج) يجب على مؤسسة السوق المالية التي تمارس أعمال التعامل بصفة وكيل، وضع سياسات
ونظم للرقابة على سلوكيات تداولات العملاء، وأن تكون كافية لتمكينها من التأكد
من التزام عملائها بالنظام ولوائحه التنفيذية.
د) يجب على مؤسسة السوق المالية توثيق نظمها وإجراءاتها الرقابية بالشكل المناسب،
والمحافظة على تحديث تلك الوثائق.
هـ) يجب على مؤسسة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) يجب على الجهاز الإداري لمؤسسة السوق المالية مراقبة سرعة إنجاز القضايا التي يتبيّن من
نتيجة المراجعة أنها تحتاج إلى اتخاذ إجراءات.
ج) يجب إعداد تقرير عن كل مراجعة تجري بموجب الفقرة (أ) من هذه المادة، والاحتفاظ
بتقارير المراجعة مدة عشر سنوات.
المادة السابعة والخمسون: المطابقة والالتزام
أ) يجب على مؤسسة السوق المالية تعيين أحد مسؤوليها التنفيذيين مسؤولَ مطابقة والتزام.
ب) يكون الجهاز الإداري لمؤسسة السوق المالية مسؤولاً عن الإشراف على ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) للهيئة أن تطلب من مؤسسة السوق المالية تشكيل لجنة مخاطر أو لجنة مطابقة والتزام أو
كلتيهما إذا رأت ضرورة ذلك بناء على طبيعة وحجم وتعدد أوجه أعمال مؤسسة السوق
المالية.
ج) يجب أن تتضمن لجنة المطابقة والالتزام عند تشكيلها - دون حصر - الرئيس التنفيذي،
ومسؤول المطابقة والالتزام، ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وأن ترتبط
بالجهاز الإداري لمؤسسة السوق المالية.
د) يجب على لجنة المخاطر ولجنة المطابقة والالتزام إعداد محاضر للاجتماعا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
د) يجب أن تكون الجهة المكلفة بأداء أي من أعمال الأوراق المالية مؤسسة سوق مالية مرخصاً
لها في ممارسة أعمال الأوراق المالية المكلفة بها.
المادة الستون: لجنة التدقيق والمراجعة
أ) لمؤسسة السوق المالية تعيين لجنة تدقيق ومراجعة، بناءً على طبيعة وحجم وتعدد أوجه
أعمالها.
ب) للهيئة أن تطلب من مؤسسة السوق المالية تعيين لجنة تدقيق ومراجعة إذا رأت ضرورة ذلك
بناءً على طبيعة وحجم وتعدد أوجه أعمال مؤسسة السوق المالية.
ج) يجب على لجنة التدقيق والمراجعة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ج) يجب على مؤسسة السوق المالية المرخص لها في ممارسة أعمال التعامل أو الحفظ أو الإدارة
عند تعيين مراجع حساباتها التأكد من أنه مسجل لدى الهيئة وفقاً لقواعد تسجيل مراجعي
حسابات المنشآت الخاضعة لإشراف الهيئة.
المادة الثالثة والستون: تسوية الشكاوى
أ) يجب أن يكون لدى مؤسسة السوق المالية إجراءات مكتوبة لضمان الآتي:
1) معالجة الشكاوى التي تتلقاها من العملاء بالطريقة المناسبة وبأسرع وقت.
2) اتخاذ الإجراءات التصحيحية المناسبة والفورية المتعلقة با…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ج) يجب على مؤسسة السوق المالية وضع برنامج يضمن التدريب المناسب لموظفيها (بما في ذلك
اجتياز أي اختبارات مطلوبة بموجب الباب الرابع من هذه اللائحة).
د) يجب على مؤسسة السوق المالية الاحتفاظ بسجل لأسماء الموظفين الذين تتخذ مؤسسة
السوق المالية إجراءات تأديبية بحقهم تتعلق بأي إخلال بالنظام أو لوائحه التنفيذية، أو أي
سلوك آخر يمكن أن يؤثر في أداء أعمال الأوراق المالية لمؤسسة السوق المالية، كذلك يجب
أن يحتوي السجل على تفاصيل عن الآتي:
1) الإخلال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة السابعة والستون: إتاحة السجلات
يجب أن تكون جميع السجلات التي يجب على مؤسسة السوق المالية الاحتفاظ بها بموجب
النظام ولوائحه التنفيذية متاحة لمعاينتها من قبل الهيئة.
المادة الثامنة والستون: التفويض على حساب باسم العميل
يجب على مؤسسة السوق المالية أن تُِعدّ وتحتفظ بسجلات وإجراءات رقابة داخلية مناسبة بشأن
أي تفويض معطى لها على حساب باسم العميل. وعلى وجه الخصوص، يجب على مؤسسة السوق
المالية التأكد من أن جميع الصفقات المبرمَة بموجب التف…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 1-6
المعلومات المطلوبة في تقرير مجلس الإدارة
1. وصف لجميع الأنشطة الرئيسة لمؤسسة السوق المالية.
2. تشكيل مجلس الإدارة وتصنيف أعضائه على النحو الآتي: عضو مجلس إدارة تنفيذي –
عضو مجلس إدارة غير تنفيذي – عضو مجلس إدارة مستقل.
3. أسماء الشركات داخل المملكة وخارجها التي يكون عضو مجلس إدارة مؤسسة السوق
المالية عضواً في مجالس إداراتها أو من مديريها.
4. اسم كل شركة تابعة لمؤسسة السوق المالية، ورأسمالها، ونسبة ملكية مؤسسة السو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
أعضاء المجلس أعضاء المجلس غير أعضاء المجلس
البيان
التنفيذيين* التنفيذيين المستقلين
بدل حضور جلسات المجلس
بدل حضور جلسات اللجان
المكافآت الدورية والسنوية
الخطط التحفيزية
أي تعويضات أو مزايا عينية أخرى
تدفع بشكل شهري أو سنوي
المجموع
* بصفتهم أعضاء في مجلس الإدارة.
خمسة من كبار التنفيذيين ممن تلقوا أعلى المكافآت والتعويضات
البيان
يضاف إليهم الرئيس التنفيذي والمدير المالي إن لم يكونا ضمنهم
الرواتب والأجور
البدلات
المكافآت الدورية والس…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
11. نتائج تقرير المراجعة للنظم والإجراءات الرقابية لمؤسسة السوق المالية، إضافة إلى رأي
لجنة المراجعة في مدى كفاية نظام الرقابة الداخلية (حيثما ينطبق).
12. المعلومات المتعلقة بأي مخاطر تواجهها مؤسسة السوق المالية (سواء أكانت مخاطر
تشغيلية أم مخاطر تمويلية أم مخاطر السوق) وسياسة إدارة هذه المخاطر ومراقبتها.
13. إذا كان تقرير مراجع الحسابات يتضمن تحفظات على القوائم المالية السنوية، يجب أن
يوضح تقرير مجلس الإدارة تلك التحفظات وأسبابها وأي م…
