مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
8) يجب أن يكون لدى المصُدر -منفرداً أو بالمشاركة مع شركاته التابعة (إن وجدت) - رأس
مال عامل يكفي مدة (12) شهراً على الأقل تلي مباشرة تاريخ نشر نشرة الإصدار.
9) في حال صدور قوائم مالية أولية مراجعة خلال فترة الطلب، يجب على المصُدر تقديمها إلى
الهيئة في أقرب وقت ممكن.
10) للهيئة قبول طلب لتسجيل الأوراق المالية وطرحها غير مستوفٍ لمتطلبات هذه المادة إذا رأت
أن الطرح يحقق مصلحة المستثمرين، وأن المصُدر قدم جميع المعلومات اللازمة للمستثمرين
ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
1) خطاب تعيين المستشار المالي.
2) خطاب تعيين المستشار القانوني.
3) خطابات التفويض أو الوكالات الصادرة لممثلي المصُدر التي تخولهم التوقيع على نشرة
الإصدار أو تعميم المساهمين (حسبما ينطبق).
4) قائمة توضح بيانات الاتصال بالأشخاص العاملين لدى المصدر والمستشار المالي
والمستشار القانوني الذين لهم علاقة بالطلب.
5) قائمة بأسماء أعضاء مجلس الإدارة وكبار التنفيذيين وأقربائهم والمساهمين وأرقام
سجلاتهم المدنية (أو ما يعادل ذلك لغير السعوديين).
6) خ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
19) خطابات موافقة من جميع مستشاري المصُدر على استخدام أسمائهم وشعاراتهم
وإفاداتهم في نشرة الإصدار أو تعميم المساهمين (حسبما ينطبق).
20) نسخة من نماذج طلب الاكتتاب.
21) خطاب من المستشار المالي والمصدر يحدَّد فيه المتطلبات غير القابلة للتطبيق، في حالة
عدم انطباق أيٍٍّ من متطلبات الإفصاح المنصوص عليها في هذه القواعد.
22) خطاب من المستشار المالي للمُصدر بالصيغة الواردة في الملحق (22) من هذه القواعد.
23) خطاب من المستشار القانوني للمُصدر بال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
أيٍّ دعوى قائمة أو مهدد بإقامتها) أو أيٍّ إجراءات تحقيق قائمة تتعلق بتلك المستندات،
الاحتفاظ بها لحين انتهاء تلك الدعوى القضائية أو المطالبة أو إجراءات التحقيق القائمة.
د) إذا كان للمُصدر أوراق مالية مدرجة في السوق:
1) لا تنطبق أحكام الفقرات الفرعية (5) و(12) و(13) و(14) و(15) و(16) و(17) و(18)
و(20) و(24) و(25) من الفقرة (أ) والفقرات الفرعية (3) و(4) و(5) من الفقرة (ب) من
هذه المادة عند تقديم طلب زيادة رأس المال للاستحواذ على شركة أو ش…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ه) يجب الإشارة في هامش مسودة نشرة الإصدار التي تقدَّم إلى الهيئة إلى الفقرات ذات العلاقة
المنصوص عليها في هذه القواعد، مع إيضاح أيٍّ تغير عن مسودات سابقة، ويجب أن تتضمن
كل مسودة نشرة الإصدار في الصفحة الأولى رقم المسودة وتاريخ التقديم.
المادة الثامنة والعشرون: الإصدارات التي لا تحتاج إلى نشرة إصدار
أ) لا يُشترط تقديم نشرة إصدار لإصدار أوراق مالية إضافية من مُصدر لديه أوراق مالية
مدرجة، إذا كانت مصنفة ضمن إحدى الفئات الآتية:
1) الأوراق ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
1) وجود تغيير مهم في أمور جوهرية واردة في نشرة الإصدار أو تعميم المساهمين (حسبما
ينطبق).
2) ظهور أي مسائل مهمة كان يجب تضمينها في نشرة الإصدار أو تعميم المساهمين
(حسبما ينطبق).
ب) يجب أن تتضمن نشرة الإصدار التكميلية أو تعميم المساهمين التكميلي الآتي (حسبما
ينطبق):
1) تفاصيل ما طـرأ من تغيير أو مسائل إضافية بحسب الفقرة (أ) من هذه المادة.
2) إقرار بالصيغة المحددة في الفقرة (10) من القسم (1) من الملحق (12) من هذه القواعد،
أو الفقرة (7) من…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
مصلحة المستثمرين، أو يمكن أن ينتج عنه إخلال بالنظام أو لوائحه التنفيذية أو قواعد
السوق، فيجوز لها أن تطلب من المصُدر أن يوقف الطرح.
و) لا يجوز نشر نشرة الإصدار التكميلية أو تعميم المساهمين التكميلي وإطلاع الجمهور على
تلك النشرة أو التعميم دون الحصول على موافقة الهيئة.
المادة الثلاثون: صلاحيات الهيئة تجاه طلب تسجيل الأوراق المالية وطرحها
أ) يُشترط لموافقة الهيئة على طلب تسجيل الأوراق المالية وطرحها الآتي:
1) تلقي الهيئة إشعاراً من السوق …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
د) إذا قررت الهيئة بعد اتخاذ الإجراءات المنصوص عليها في الفقرة (ج) من هذه المادة أن الطرح
محلٍّ الطلب ما زال في غير مصلحة المستثمرين، أو يمكن أن ينتج عنه إخلال بالنظام أو
لوائحه التنفيذية أو قواعد السوق، فللهيئة أن تصدر "تبليغاً" للمُصدر بعدم اعتماد طلبه، أو
أن تنشر "إخطاراً" يحظر طرح أو بيع أو نقل ملكية الأوراق المالية التي يشملها الطلب.
ه) تَُعدٍّ موافقة الهيئة على طلب تسجيل الأوراق المالية وطرحها بمنزلة الموافقة على نشرة
الإصدار أو ت…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
د) يجب أن تكون نشرة الإصدار أو تعميم المساهمين أو نشرة الإصدار التكميلية أو تعميم
المساهمين التكميلي (حيثما ينطبق) متاحة للجمهور في المواقع الإلكترونية للمصدر والهيئة
والسوق والمستشار المالي.
ه) في حال نشر المصُدر إعلاناً في جريدة محلية بعد نشر نشرة الإصدار أو تعميم المساهمين،
يجب أن يتضمن الإعلان- حداً أدنى- الآتي (حيثما ينطبق):
1) اسم المصُدر ورقم سجله التجاري.
2) الأوراق المالية وقيمتها ونوعها وفئتها التي يشملها طلب تسجيل الأوراق الم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ج) يجوز للمُصدر الإفصاح لأيٍٍّ من الأشخاص الآتي بيانهم عن المعلومات المطلوب نشرها بموجب
هذه القواعد قبل تقديمها إلى الهيئة ونشرها:
1) مستشارو المصُدر بالحد الذي يمكنهم من تقديم المشورة فيما يتعلق بهذه القواعد.
2) وكيل المصُدر الذي يتعاقد معه للتصريح بالمعلومات.
3) أشخاص يتفاوض المصدر معهم لتنفيذ صفقة أو للحصول على تمويل، بما في ذلك
متعهدو التغطية المحتملون أو المقرضون.
د) يجب على المصُدر إبلاغ الأشخاص السابق ذكرهم كتابياً بسرية المعلوما…
