مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
3) إذا تضمنت شروط وأحكام أدوات الدين قيام المنشأة ذات الأغراض الخاصة بدفع مبالغ
مالية للمستثمرين، يجب دفع تلك المبالغ من خلال حساب بنكي للمنشأة ذات الأغراض
الخاصة.
المادة الحادية والخمسون: الاستثمار
دون الإخلال بأحكام المادة التاسعة والأربعين من هذه القواعد، تخضع جميع استثمارات المنشأة
ذات الأغراض الخاصة، والإشراف عليها، وإدارتها (حسبما ينطبق)، وتحصيل عوائدها وفقاً
للقواعد المنظمة للمنشآت ذات الأغراض الخاصة وهذه القواعد، والأنظمة واللوا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ب) يجب أن تتضمن المستندات المرفقة بكل صفقة تمويل ترتيبات نافذة وملزمة نظاماً وغير
قابلة للنقض تتيح لحملة أدوات الدين الذين يتصرفون كأغلبية حملة أدوات الدين (وفقاً
للقيمة الأسمية) ولهم أحقية التصويت لكل فئة من أدوات الدين الصادرة عن المنشأة ذات
الأغراض الخاصة إلزام المنشأة ذات الأغراض الخاصة بالقيام بما يلي:
1) التصرف وفقاً لتعليمات حملة أدوات الدين ذات العلاقة بصفقة التمويل التي ترتبط بها
تلك الأدوات.
2) الوفاء بجميع الحقوق والمطالبات …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الباب السادس
التغييرات في رأس المال
الفصل الأول: زيادة رأس المال لمصُدري الأسهم المدرجة
المادة الخامسة والخمسون: النطاق والتطبيق
أ) يهدف هذا الباب إلى تنظيم إصدار الأسهم وتسجيلها وطرحها أو إلغاؤها نتيجة التغير في
رأس مال المصُدر المدرجة أسهمه في السوق الرئيسية.
ب) لا تنطبق أحكام هذا الباب على المنشأة ذات الأغراض الخاصة.
ج) لا تنطبق أحكام هذا الباب على المصُدر الأجنبي الذي أدِرجت أسهمه في السوق الرئيسية
وفقاً لقواعد الإدراج.
المادة الس…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
1) تقديم بيانات وتفاصيل عن متحصلات أيٍّ إصدار أسهم حقوق أولوية أو إصدار أسهم
مع وقف العمل بحق الأولوية سابق واستخدام تلك المتحصلات مقارنةً بما أُفصِح عنه في
نشرة الإصدار السابقة ذات العلاقة.
2) تقديم تفاصيل عن أي تحفظات تضمنتها القوائم المالية السنوية المراجعة للسنة المالية
السابقة.
ب) يجب أن لا يتجاوز إجمالي الزيادة في رأس المال مع وقف العمل بحق الأولوية نسبة 15% من
رأس مال الُمصدر لكل عملية إصدار وأن يقتصر طرح أسهم زيادة رأس المال مع…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
المادة التاسعة والخمسون: الشروط والمتطلبات المتعلقة بزيادة رأس المال عن طريق تحويل الديون
أ) بالإضافة إلى أيٍّ متطلبات ذات علاقة منصوص عليها في المادة السادسة والعشرين من هذه
القواعد، يجب على المصُدر الذي يرغب في زيادة رأس ماله عن طريق تحويل الديون تقديم
المستندات الآتية إلى الهيئة:
1) بيان عن أصل الدين وقيمته، موقع ومعتمد من مجلس إدارة المصُدر والمحاسبين
القانونيين للمُصدر.
2) تقرير صادر عن المستشار القانوني للمُصدر يتضمن دراسة قانونية…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
3) على المصُدر إصدار تعميم إلى مساهميه يتضمن المعلومات اللازمة التي تمكنهم من
التصويت في اجتماع الجمعية العامة غير العادية بناءً على إدراك ودراية. ويجب أن يتضمن
التعميم- حداً أدنى- المعلومات الواردة في الملحق (20) من هذه القواعد.
4) يجب أن يكون تعميم المساهمين- الذي يقدَّم إلى الهيئة بشأن طلب زيادة رأس مال
المصُدر للاستحواذ على شركة أو شراء أصل- معداً باللغة العربية وأن يشار في هامش
التعميم إلى الفقرات ذات العلاقة المنصوص عليها في هذه ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
3) عوامل المخاطرة المتعلقة بتخفيض رأس المال.
4) الفترة الزمنية للعملية.
5) بيان من أعضاء مجلس إدارة المصُدر يؤكدون فيه اعتقادهم أن تخفيض رأس المال
يصبٍّ في مصلحة المصُدر والمساهمين.
ج) يجب أن يكون تعميم المساهمين- الذي يقدَّم إلى الهيئة بشأن طلب تخفيض رأس مال
المصُدر- معداً باللغة العربية وأن يشار في هامش التعميم إلى الفقرات ذات العلاقة المنصوص
عليها في هذه القواعد، مع إيضاح أي تغير عن مسودات سابقة، ويجب أن تتضمن كل
مسودة تعميم في الصفح…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الباب السابع
الالتزامات المستمرة
الفصل الأول: الإفصاح
المادة الثانية والستون: النطاق والتطبيق
أ) يهدف هذا الباب إلى تنظيم الالتزامات المستمرة على المصُدرين المدرجة أوراقهم المالية في
السوق الرئيسية.
ب) تنطبق أحكام المادة الثالثة والستين والفقرات الفرعية (1) و(2) و(3) و(6) و(10) و(11)
و(12) و(13) و(14) و(15) و(16) و(26) و(27) و(28) و(29) من الفقرة (أ) من المادة
الخامسة والستين والفقرتان (أ) و(هـ) من المادة السادسة والستين والمواد السابع…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
لتقويم الأوراق المالية ذات العلاقة، فإنه يجوز للمُصدر أن يتقدم بطلب لإعفائه من الإفصاح
أو تأخير توقيته. ويجب في هذه الحالة أن يقدم إلى الهيئة بسرية تامة بياناً بالمعلومات ذات
العلاقة والأسباب التي تدعوه إلى عدم الإفصاح عن تلك المعلومات في ذلك الوقت. وللهيئة
الموافقة على طلب الإعفاء أو التأخير أو رفضه. وإذا وافقت الهيئة على الطلب، فيجوز لها في
أي وقت أن تلزم المصُدر بإعلان أيٍّ معلومات تتعلق بالإعفاء أو الـتأخير ذي العلاقة.
ج) تَُعدٍّ جم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
المادة الخامسة والستون: الإفصاح عن أحداث معينة
أ) يجب على المصُدر أن يفصح للهيئة والجمهور فوراً ومن دون تأخير عن أيٍٍّ من التطورات الآتية
(سواءً أكانت جوهرية وفقاً للمادة الرابعة والستين من هذه القواعد أم لم تكن):
1) أيٍّ صفقة لشراء أصل أو بيعه أو رهنه أو تأجيره بسعر يساوى أو يزيد على 10% من
صافي أصول المصُدر وفقاً لآخر قوائم مالية أولية مفحوصة أو قوائم مالية سنوية
مراجعة، أيهما أحدث.
2) أيٍّ مـديونية خارج إطار النشاط العادي للمُصدر بمب…
