مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 1 (أ): محتويات مستند طرح أدوات الدين من خلال منصة التمويل الجماعي بالأوراق
المالية
يجب أن يحتوي مستند طرح أدوات الدين من خلال منصة التمويل الجماعي بالأوراق المالية على
جميع المعلومات الجوهرية المتعلقة بالمصُدر (والراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض
خاصة) والإفصاح عنها بشكل عادل وغير مضلل، بما يُمكن المستثمر من فهم طبيعة الطرح
واتخاذ قراره الاستثماري بناءً على إدراك ودراية، وأن يحتوي على المعلومات التالية بحد أدنى:
1. ملخص ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ن. تفاصيل التواريخ المتعلقة بالتسديد، بما في ذلك تاريخ الاستحقاق النهائي وتواريخ
السداد المبكر، مع تحديد هل هي قابلة للتنفيذ بناءً على طلب المصُدر (أو الراعي
في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) أم بناءً على طلب حامل أداة الدين
وتاريخ بدء الدفعات. وفي حال كان من غير الممكن تحديد التواريخ المتعلقة
بالتسديد، فيجب على المصُدر (أو الراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض
خاصة) الإفصاح عنها فور علمه بذلك.
س. تضمين تفاصيل أي ضمانات متعل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
8. الطبيعة العامة لأعمال المصُدر (أو الراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض
خاصة) وشركاته التابعة (إن وُجدت) وتفاصيل المنتجات الرئيسة المبيعة أو الخدمات
المقدمة وبيان أيٍّ منتجات أو نشاطات جديدة مهمة.
9. إذا كان للُمصدر (أو للراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) أو
شركاته التابعة (إن وُجدت) نشاط تجاري خارج المملكة، فيجب تقديم إفادة توضح
موقع هذا النشاط. وفي حالة وجود جزء جوهري من أصول المصُدر (أو الراعي في
حال كان المصُدر من…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
10. الإفادات الرسمية من الجهة المختصة المرتبطة بالأصول العقارية بشأن الموافقة على
تخطيطها أو بنائها (حسبما ينطبق).
11. تقارير تقييم الأصول العقارية من مقيمين اثنين معتمدين -على الأقل- حاصلين على زمالة
الهيئة السعودية للمقيمين المعتمدين على أن لا تكون مدة التقييم قد تجاوزت (3) أشهر
عند تاريخ بداية الطرح. وفي حال وجود أكثر من مقيمين اثنين معتمدين يجب على
مؤسسة السوق المالية نشر جميع تقارير المقيمين المعتمدين. (حسبما ينطبق).
12. خطاب مؤسسة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
يجب أن يحتوي مستند الطرح على البيان الآتي:
" لا يجوز توزيع هذا المستند في المملكة إلا على العملاء المسجلين في منصة التمويل الجماعي
بالأوراق المالية لدى مؤسسة السوق المالية. ويتحمل أعضاء الجهاز الإداري أو ما يعادله للُمصدر
)والراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) الواردة أسماؤهم ضمن مستند
الطرح هذا مجتمعين ومنفردين كامل المسؤولية عن دقة المعلومات الواردة في مستند الطرح
هذا، ويؤكدون بحسب علمهم واعتقادهم، بعد إجراء جميع الدراسات ا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 2: محتويات مستند طرح أدوات الدين الصادرة عن الصناديق والبنوك التنموية
للمملكة والصناديق السيادية للمملكة
يجب أن ُيعَدٍّ مستند طرح أدوات الدين الصادرة عن الصناديق والبنوك التنموية للمملكة
والصناديق السيادية للمملكة باللغة العربية، وأن يحتوي على المعلومات التالية بحد أدنى:
1) نظرة عامة عن الإصدار أو برنامج الإصدار.
2) حجم ومدة البرنامج (في حال كان الطرح عبارة عن برنامج لإصدار أدوات الدين).
3) إشعار يوضح الغرض من مستند الطرح، وطبيعة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
8) عوامل المخاطرة للمُصدر، والسوق والقطاع الذي يعمل فيه، وأدوات الدين المطروحة.
9) مخطط هيكل أدوات الدين والتدفقات النقدية المرتبطة بها.
10) استخدام متحصلات طرح أدوات الدين.
11) نموذج الشروط النهائية المطبقة.
12) إفادة توضح المعاملة الضريبية والزكوية لأدوات الدين المطروحة، وأي التزامات ضريبية
وزكوية على حاملي أدوات الدين.
13) إفادة توضح الالتزامات المستمرة التي سيلتزم بها المصُدر.
14) إرفاق نُسَخ من المستندات الآتية:
أ. آخر قوائم مالية…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 3: محتويات إشعار الطرح الخاص المتعلق بالأسهم والأوراق المالية الأخرى
(يقدَّم على الأوراق الرسمية للطارح)
يجب أن تكون المعلومات التالية، حيثما تنطبق، موقعة ومؤرخة من الطارح أو أحد المسؤولين
المفوضين لديه، وأن تقدَّم إلى الهيئة قبل عشرة أيام على الأقل من التاريخ المقترح للطرح:
1. اسم المصُدر، ومكان تسجيله، وعنوان مقر عمله الرئيس، وعدد الأوراق المالية المراد
طرحها وأنواعها.
2. اسم الطارح، ومكان تسجيله، وعنوان مقر عمله الرئيس.
3. إق…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
حكمت بإدانة ذلك الشخص، وتاريخ الإدانة، والتفاصيل الكاملة عن المخالفة، والعقوبة
التي أوقعِت.
]يقدم هذا الملحق الكترونياً من خلال النظام الآلي الذي تحدده الهيئة لهذا الغرض ويجب على
الطارح الاحتفاظ بالنسخ الأصلية (أو المصدقة متى ما كان ذلك ملائماً) مدة لا تقل عن عشر
سنوات، ويجب على الطارح في حال وجود دعوى قضائية أو مطالبة (بما في ذلك أيٍّ دعوى قائمة
أو مهدد بإقامتها) أو أيٍّ إجراءات تحقيق قائمة تتعلق بهذه المستندات، الاحتفاظ بها لحين انته…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 4: محتويات إشعار الطرح الخاص المتعلق بأدوات الدين
(يقدَّم على الأوراق الرسمية للطارح)
يجب أن تكون المعلومات التالية، حيثما تنطبق، موقعة ومؤرخة من الطارح أو أحد المسؤولين
المفوضين لديه وأن يقدَّم إلى الهيئة قبل عشرة أيام على الأقل من التاريخ المقترح للطرح:
1. اسم المصُدر، ومكان تسجيله، وعنوان مقر عمله الرئيس، وعدد وأنواع أدوات الدين المراد
طرحها.
2. اسم الطارح، ومكان تسجيله، وعنوان مقر عمله الرئيس.
3. تصنيف المُصدر (على سبيل المث…
