مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ب. تحليل وتصنيف المبلغ الإجمالي لجميع القروض أو المديونيات الأخرى بما في ذلك
السحب على المكشوف من الحسابات المصرفية، والالتزامات تحت القبول
وائتمان القبول أو التزامات الشراء التأجيري، مع التمييز بين القروض والديون
المشمولة بضمان شخصي أو غير المشمولة بضمان شخصي، أو المضمونة برهن أو
غير المضمونة برهن، أو تقديم إقرار ينفي ذلك.
ج. تحليل وتصنيف جميع الرهونات والحقوق والأعباء على ممتلكات المصُدر
وشركاته التابعة، أو تقديم إقرار ينفي ذلك.
د. تح…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
15. سياسة توزيع الأرباح
يجب أن يتضمن هذا القسم شرحاً لسياسة توزيع أرباح المصدر وتفاصيل أيٍّ توزيعات تمت
خلال السنوات الثلاث السابقة.
16. استخدام متحصلات الطرح والمشاريع المستقبلية
1. يجب أن يتضمن هذا القسم تقديراً لمتحصلات الطرح ومصاريفه، وبياناً عن كيفية
استخدام تلك المتحصلات.
2. إذا كانت المتحصلات ستُستخدم لتمويل مشاريع مستقبلية، فيجب وصف طبيعة تلك
المشاريع وتضمين المعلومات الآتية:
أ. الجدول الزمني والمراحل الرئيسة لتنفيذ المشاريع الم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
السنوات الثلاث السابقة مباشرة لتاريخ تقديم طلب التسجيل وطرح الأوراق المالية
الخاضعة لهذه النشرة، إضافة إلى الفترة التي يشملها تقرير المحاسب القانوني حتى
اعتماد نشرة الإصدار.
4. بخلاف ما ورد في صفحة (*) من هذه النشرة، ليس لأعضاء مجلس الإدارة أو لأيٍٍّ من
أقربائهم أيٍّ أسهم أو مصلحة من أيٍّ نوع في المصُدر أو في أيٍٍّ من شركاته التابعة (إن
وجدت).
5. أن لدى المصُدر- منفرداً أو بالمشاركة مع شركاته التابعة (إن وجدت) - رأس مال
عامل يكفي مدة (1…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
ه. الأحكام التي تنظم عقد الجمعيات العمومية.
و. الأحكام التي تنظم التصفية وحل المصُدر.
ز. أيٍّ صلاحية تعطي أحد أعضاء مجلس الإدارة أو الرئيس التنفيذي حق التصويت
على عقد أو اقتراح لـه فيه مصلحة.
ح. أيٍّ صلاحية تعطي أحد أعضاء مجلس الإدارة أو الرئيس التنفيذي حق التصويت
على مكافآت تُمنح لهما.
ط. أيٍّ صلاحية تجيز لأعضاء مجلس الإدارة أو كبار التنفيذيين حق الاقتراض من
المصُدر.
3. ملخص لجميع العقود الجوهرية.
4. ملخص لجميع العقود الجوهرية مع الأط…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
2. الشروط الرئيسة لاتفاقية التعهد بالتغطية، بما في ذلك ترتيبات التعويض المالي بين
المصُدر ومتعهد التغطية.
21. المصاريف
يجب أن يتضمن هذا القسم تفاصيل عن إجمالي مصاريف الطرح.
22. الإعفاءات
يجب أن يتضمن هذا القسم تفاصيل عن جميع المتطلبات التي أعفت الهيئة المصُدر منها.
23. المعلومات المتعلقة بالأسهم وأحكام الطرح وشروطه
يجب أن يتضمن هذا القسم المعلومات الآتية:
1. إفادة توضح أنه تم تقديم طلب إلى الهيئة لتسجيل وطرح الأوراق المالية وإلى السوق
ل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
25. المستندات المتاحة للمعاينة
يجب أن يتضمن هذا القسم معلوماتٍ عن المكان في المملكة الذي تتاح فيه معاينة
المستندات التالية والفترة الزمنية التي يمكن إجراء المعاينة خلالها (على أن لا تقل تلك
الفترة عن 20 يوماً قبل نهاية فترة الطرح):
1. النظام الأساسي للمُصدر ومستندات التأسيس الأخرى.
2. أي مستند أو أمر يجيز طرح الأوراق المالية على الجمهور.
3. كل عقد أُفصِح عنه بموجب الفقرة الفرعية (ط) من الفقرة (2) من القسم (13) من
هذا الملحق، أو مذكرة ت…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
الملحق 13: محتويات نشرة إصدار حقوق الأولوية
يجب أن تحتوي نشرة الإصدار المقدمة لتسجيل وطرح إصدار أسهم حقوق الأولوية على المعلومات
الواردة في الأقسام الآتية حداً أدنى:
1. صفحة الغلاف
يجب أن يتضمن هذا القسم المعلومات الآتية (حيثما تنطبق):
1. ملخص عن الطرح يتضمن فئة الأسهم وحقوقها.
2. فئات المستثمرين المستهدفين.
3. فترة الطرح وشروطه.
4. الأسهم التي سبق للمُصدر إدراجها.
5. بيان بأن المصُدر قد قدم طلب التسجيل وطرح الأوراق المالية الخاضعة لهذه…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
نفسيهما صراحة من أيٍّ مسؤولية مهما كانت عن أيٍّ خسارة تنتج عما ورد في هذه
النشرة أو عن الاعتماد على أيٍّ جزء منها."
2. إشعار مهم
يجب أن يتضمن هذا القسم إشعاراً يوضح الغرض من نشرة الإصدار، وطبيعة المعلومات
المذكورة في النشرة.
3. دليل الشركة
يجب أن يتضمن هذا القسم الآتي:
1. معلومات الاتصال بالمُصدر وممثليه، بما في ذلك عناوينهم، وأرقام الهاتف وبريدهم
الإلكتروني وموقع المصدر الإلكتروني.
2. معلومات الاتصال بالأطراف الموضحين التالين وبأيٍّ خب…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
6. إجمالي المتحصلات التي سبق الحصول عليها في آخر عملية إصدار أسهم حقوق أولوية
وتحليلها ووصفها، وإيضاح استخدامها أو الاستخدام المستقبلي لأيٍّ متحصلات لم
تُستخدم (حيثما ينطبق).
7. أيٍّ معلومات مطلوبة بمقتضى الملحق (12) لقواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات
المستمرة إذا كانت قد تغيرت بشكل جوهري منذ الموافقة على آخر نشرة إصدار.
8. أيٍّ معلومات إضافية تطلب الهيئة تضمينها في نشرة الإصدار وفقاً لما تراه ملائماً.
9. رأس مال المصُدر.
10. إجمالي…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
26. الأحقية في الأرباح.
27. حقوق التصويت.
28. القيود المفروضة على الأسهم أو الحقوق.
29. الأسهم التي سبق للمُصدر إدراجها (إن وجدت).
30. بيان يشير إلى أهمية الرجوع إلى "الإشعار المهم" و"عوامل المخاطرة" المشار إليهما في
القسم رقم (2) والقسم رقم (10) من هذا الملحق قبل اتخاذ قرار الاستثمار.
5. التواريخ المهمة وإجراءات الاكتتاب
يجب أن يتضمن هذا القسم الآتي:
1. جدول زمني يوضح التواريخ المتوقعة للطرح.
2. كيفية التقدم بطلب الاكتتاب.
6. ملخص المع…
