مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
10. خلفية عن المصُدر والراعي (حسبما ينطبق) وطبيعة العمل
يجب أن يحتوي هذا القسم على خلفية عن المصُدر وطبيعة عمله (وخلفية عن الراعي وطبيعة
عمله في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة)، بما في ذلك المعلومات الآتية:
1. الاسم الرسمي، ورقم السجل التجاري، والعنوان المبين في السجل، وعنوان المقر الرئيس
للمُصدر (والراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) إذا كان مختلفاً
عن العنوان المبين في السجل.
2. تاريخ تأسيس المصُدر (والراعي في حال كان…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
11. الهيكل التنظيمي للمُصدر والراعي (حسبما ينطبق)
يجب أن يتضمن هذا القسم الهيكل التنظيمي للُمصدر (والهيكل التنظيمي للراعي في حال
كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة)، بما في ذلك المعلومات الآتية:
1. هيكل تنظيمي يوضح مجلس إدارة المصُدر (والراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات
أغراض خاصة) واللجان الرقابية والوظائف التي يقوم بها كبار التنفيذيين.
2. الاسم الكامل ووصف لأبرز المؤهلات المهنية والعلمية ومجالات الخبرة وتاريخ التعيين
لجميع أعضاء مجلس إ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) وأيٍٍّ من أقربائهم في أسهم أو أدوات دين المصُدر
(والراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) وشركاته التابعة (إن
وُجدت)، أو تقديم إقرار ينفي ذلك.
7. التفاصيل الكاملة لأيٍّ عقد أو ترتيب ساري المفعول أو مزمع إبرامه عند تقديم مستند
التسجيل فيه لأحد أعضاء مجلس الإدارة أو أيٍٍّ من كبار التنفيذيين أو أيٍٍّ من أقربائهم
مصلحة في أعمال المصُدر (والراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة)
وشركاته التابعة (إ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
أ. إذا كان هناك تحفظ في تقرير المحاسب القانوني على القوائم المالية للمُصدر (أو
الراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) عن أيٍٍّ من السنوات المالية
الثلاث السابقة مباشرة لتاريخ تقديم طلب تسجيل الأوراق المالية الخاضعة لهذا
المستند.
ب. في حال إجراء أيٍّ تغييرات هيكلية في المصُدر (أو الراعي في حال كان المصُدر
منشأة ذات أغراض خاصة) خلال السنوات المالية الثلاث السابقة مباشرة لتاريخ
تقديم طلب تسجيل الأوراق المالية الخاضعة لهذا المستند.…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
5. تفاصيل أيٍّ عمولات أو خصومات أو أتعاب وساطة أو أي عوض غير نقدي منحه المصُدر
(أو الراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) أو أيٍّ شركة من شركاته
التابعة (إن وُجدت) خلال السنوات الثلاث السابقة مباشرة لتاريخ تقديم طلب تسجيل
الأوراق المالية الخاضعة لهذا المستند فيما يتعلق بإصدار أو طرح أو تسجيل أيٍّ أوراق
مالية، إضافة إلى أسماء أيٍّ من أعضاء مجلس الإدارة أو أعضاء مجلس الإدارة المقترحين
أو كبار التنفيذيين أو القائمين بعرض أو طرح أو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
خاصة) أو أيٍّ من شركاته التابعة (إن وُجدت) خلال السنوات الثلاث السابقة مباشرة
لتاريخ تقديم طلب تسجيل الأوراق المالية الخاضعة لهذا المستند.
4. بخلاف ما ورد في صفحة (*) من هذا المستند، ليس لأعضاء مجلس الإدارة أو لأيٍٍّ من
أقربائهم أيٍّ أسهم أو مصلحة من أيٍّ نوع في المصُدر (أو الراعي في حال كان المصُدر
منشأة ذات أغراض خاصة) أو أيٍّ من شركاته التابعة (إن وُجدت).
5. تم تسعير أدوات الدين الخاضعة لمستند التسجيل هذا بمنهجية عادلة وبما يحفظ حقوق…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
أو إجراءات قانونية قد تؤثر بمفردها أو بمجملها جوهرياً في أعمال المصُدر أو
شركاته التابعة أو في وضعهم المالي.
و. بخلاف ما ورد في الصفحة (*) من هذا المستند، أعضاء مجلس إدارة المصُدر
(والراعي في حال كان المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة) ليسوا خاضعين لأيٍّ
دعاوى أو إجراءات قانونية قد تؤثر بمفردها أو بمجملها جوهرياً في أعمال المصُدر
أو شركاته التابعة أو في وضعهم المالي.
2. ملخص لجميع العقود الجوهرية.
3. فيما يتعلق بالمصُدر (والراعي في حال كان ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
4) الأحكام التي تنظم تعديل حقوق الأوراق المالية أو فئاتها للمنشأة ذات الأغراض
الخاصة، حيثما ينطبق، والراعي.
5) الأحكام التي تنظم التصفية وحل المنشأة ذات الأغراض الخاصة، حيثما
ينطبق، والراعي.
6) أي صلاحية تعطي أحد أعضاء مجلس إدارة المنشأة ذات الأغراض الخاصة،
حيثما ينطبق، أو الراعي أو الرئيس التنفيذي لدى أي منهما حق التصويت على
عقد أو اقتراح لـه فيه مصلحة.
7) أي صلاحية تعطي أحد أعضاء مجلس إدارة المنشأة ذات الأغراض الخاصة،
حيثما ينطبق، أو …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
8. استخدام متحصلات طرح أدوات الدين.
9. تفاصيل عن الاسترداد المبكر لأدوات الدين (إن وُجد).
10. تفاصيل التواريخ المتعلقة بالتسديد، بما في ذلك تاريخ الاستحقاق النهائي وتواريخ
السداد المبكر، مع تحديد هل هي قابلة للتنفيذ بناءً على طلب المصُدر أو الراعي
(بحسب الأحوال) أم بناءً على طلب حامل أداة الدين وتاريخ بدء الدفعات.
11. وصف حالات الإخلال بشروط وأحكام أدوات الدين التي تؤثر على حقوق حاملي
أدوات الدين، والإجراءات التي ستُتخذ في هذه الحالات.
…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
4. كل عقد أُفصح عنه بموجب الفقرة (7) من القسم (11) من هذا الملحق، أو مذكرة
تحتوي على تفاصيل أي اتفاق غير محرر.
5. القوائم المالية السنوية المراجعة للُمصدر لكل من السنوات الثلاث المالية السابقة
مباشرة لنشر مستند التسجيل، إضافة إلى أحدث قوائم مالية أولية. وفي حال كان
المصُدر منشأة ذات أغراض خاصة، القوائم المالية السنوية المراجعة للراعي لكل من
السنوات الثلاث المالية السابقة مباشرة لنشر مستند التسجيل، إضافةً إلى أحدث
قوائم مالية أولية.
6. أ…
