مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الباب الرابع
الأشخاص المسجلون
الفصل الأول: الخلفية والنطاق
المادة الثامنة عشرة: نطاق التطبيق
ينطبق هذا الباب على مؤسسات السوق المالية، والأشخاص المسجلين، ومقدّمي طلبات
التسجيل، والأشخاص الذين يؤدون وظائف واجبة التسجيل.
المادة التاسعة عشرة: الوظائف واجبة التسجيل
أ) تحدد الهيئة الوظائف واجبة التسجيل.
ب) تُعدّ الوظائف الآتية وظائف يجب أداؤها من قبل أشخاص مسجلين:
1) الرئيس التنفيذي أو عضو مجلس الإدارة المنتدب.
2) المدير المالي.
3) عضو مجل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة العشرون: أداء الوظائف واجبة التسجيل
أ) لا يجوز لأي شخص عدا شخص مسجل أن يؤدي وظيفة واجبة التسجيل ما لم توافق الهيئة
مسبقاً وبشكل كتابي على ذلك.
ب) يجب أن يكون لدى مؤسسة السوق المالية في جميع الأوقات شخص مسجل لكل من
الوظائف الآتية:
1) الرئيس التنفيذي أو عضو مجلس الإدارة المنتدب.
2) المدير المالي.
3) مسؤول المطابقة والالتزام.
4) مسؤول التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
5) مسؤول تقنية المعلومات في مؤسسة السوق المالية التي تقدم خ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
2) أن تكون الجهة الخارجية المكلفة بوظيفة مسؤول المطابقة والالتزام أو وظيفة مسؤول
التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب مؤسسة سوق مالية، أو مكتب محاسبة
قانونية مرخصاً له من الهيئة السعودية للمحاسبين القانونيين، أو مكتب محاماة
حاصلاً على ترخيص في ممارسة المهنة في المملكة، وأن تعيّن أحد موظفيها مسؤولاً
للمطابقة والالتزام أو مسؤولاً للتبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب لمؤسسة السوق
المالية.
3) أن يجتاز الموظفون المعيّنون من الجهات الخارجية…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ج) يخضع مقدّم طلب التسجيل لهذه اللائحة ابتداءً من تاريخ تقديم الطلب.
د) يجب أن يجتاز مقدّم طلب التسجيل الاختبارات التأهيلية التي تطلبها الهيئة ما لم تعفه من
ذلك.
هـ) تضع الهيئة متطلبات الاختبار للوظائف واجبة التسجيل، والإرشادات العامة المتعلقة
بالمؤهلات المقبولة، وشروط الإعفاء من الاختبارات المطلوبة.
و) يجب على مؤسسة السوق المالية تسديد المقابل المالي الذي تحدده الهيئة.
المادة الثانية والعشرون: إجراءات وصلاحيات الهيئة
أ) يجوز للهيئة عند…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ز) يجب على مؤسسة السوق المالية الحصول على موافقة الهيئة قبل تغيير المسمى الوظيفي
للشخص المسجل.
المادة الثالثة والعشرون: حق التظلم
لمقدم طلب التسجيل أو مؤسسة السوق المالية المسماة في الطلب التظلم إلى اللجنة بشأن أي قرار
أو إجراء تتخذه الهيئة وفقاً لهذا الباب.
الفصل الثالث: أحكام عامة
المادة الرابعة والعشرون: مسؤوليات الأشخاص المسجلين
أ) يلتزم الشخص المسجل بالمبادئ المنصوص عليها في الباب الثاني من هذه اللائحة (حيثما
ينطبق).
ب) يُشترط …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
خلال هذه الفترة، يبقى الشخص المسجل خاضعاً لسلطة الهيئة حتى انتهاء التحقيق أو
الإجراءات.
هـ) للهيئة إلغاء تسجيل أي شخص مسجل بموجب أحكام هذه اللائحة إذا خالف أياً من أحكام
النظام أو لوائحه التنفيذية.
35
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الباب الخامس
ممارسة الأعمال
الفصل الأول: أحكام عامة
المادة السادسة والعشرون: أحكام تمهيدية
أ) يسري هذا الباب على جميع أعمال الأوراق المالية التي تمارسها مؤسسة السوق المالية داخل
المملكة، أو خارجها مع عميل في المملكة أو لحسابه.
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية أن تبرز بوضوح حصولها على ترخيص من الهيئة على جميع
مراسلاتها وإعلاناتها وإشعاراتها الصادرة للجمهور التي يستخدمها موظفوها ووكلاؤها
سواء أكانت على شكل مطبوعات ورقية أم وسائط إلكترونية…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
1) إذا قّدم الشخص المسؤول عن تنفيذ الصفقة خدمات التنفيذ بأفضل الشروط لمؤسسة
السوق المالية.
2) إذا جاز أن ُتعَدّ السلع أو الخدمات التي تتلقاها مؤسسة السوق المالية بشكل معقول
على أنها لمنفعة عملاء مؤسسة السوق المالية.
3) إذا صرحت مؤسسة السوق المالية في شروط تقديم الخدمات لعملائها بأنها يمكن
أن تحصل على عمولة خاصة.
4) إذا كان مبلغ أي رسوم أو عمولة مدفوعة لمقدم السلع أو الخدمات معقولاً في تلك
الظروف.
المادة التاسعة والعشرون: سرية المعلومات
…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية التي تمارس أعمال الترتيب وتمارس أيضاً أعمال التعامل
بصفة أصيل أو وكيل، أو تقديم المشورة، أو الإدارة، أن تضع ترتيبات للوقاية من تسرب
المعلومات بما يتناسب مع طبيعة وحجم وتعدد أوجه أعمالها.
ج) لا تكون مؤسسة السوق المالية أو الشخص الذي يتصرف نيابةً عن مؤسسة السوق المالية
مخالفاً للمادتين الخامسة أو السادسة من لائحة سلوكيات السوق إذا كانت مؤسسة السوق
المالية تتعامل أو تقدّم المشورة في ورقة مالية ذات علاقة بالمع…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الفصل الثاني: إعلانات الأوراق المالية
المادة الثانية والثلاثون: نطاق التطبيق
يسري هذا الفصل على جميع الإعلانات عن الأوراق المالية التي تقوم بها مؤسسة السوق المالية
في المملكة، أو توافق عليها لإرسالها من قبل شخص آخر، ولا يسري على إعلان مستثنى
بموجب لائحة أعمال الأوراق المالية.
المادة الثالثة والثلاثون: إعلانات الأوراق المالية المعدة مسبقاً
أ) يعني إعلان الأوراق المالية المعدّ مسبقاً أي إعلان عن أوراق مالية أو نشاط أوراق مالية يتم
إعداده…
