مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ح) يجب على مؤسسة السوق المالية أن تحدد بشكل دوري الأوراق المالية التي يمكن تنفيذ
صفقات بهامش تغطية عليها مع العميل وفقاً لمعايير وضوابط محددة ومعتمدة من مجلس
إداراتها.
ط) لا يجوز لمؤسسة السوق المالية تنفيذ صفقة بهامش تغطية على أسهم الشركات المدرجة التي
تبلغ خسائرها المتراكمة 50% فأكثر من رأسمالها وفقاً للإفصاحات الصادرة من
الشركات المدرجة.
ي) لا يجوز لمؤسسة السوق المالية تنفيذ صفقة بهامش تغطية مع عميل أو لحسابه على عقد
مشتقات.
المادة ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الفصل السادس: أحكام متفرقة
المادة التاسعة والأربعون: سجلات العملاء
أ) يجب على مؤسسة السوق المالية إعداد وحفظ سجلات صحيحة لكل صفقة تنفذها. ويجب
أن تكون جميع السجلات في جميع الأوقات حديثة وكافية لإثبات الالتزام بهذه اللائحة.
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية إعداد وحفظ سجلات صحيحة لحسابات العملاء على أن:
1) توضح بشكل دقيق وفي جميع الأوقات أصول وخصوم كل عميل وأصول وخصوم
جميع العملاء مجتمعين.
2) تحتوي على المعلومات الضرورية لتمكين مؤسسة السوق …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) يجب على أي موظف تابع لمؤسسة سوق مالية أن يفصح لمسؤول المطابقة والالتزام عن جميع
صفقات الأوراق المالية التي ينفذها لحسابه الخاص أو لحساب آخر مفوض عليه ما لم يكن
يتعامل بصفته موظفاً لدى مؤسسة السوق المالية، وذلك خلال سبعة أيام من تاريخ تنفيذها.
ج) يجب أن يضع مسؤول المطابقة والالتزام الإجراءات المناسبة لمراقبة تعاملات الموظفين
الشخصية في الأوراق المالية بما يكفل الالتزام بالنظام ولوائحه التنفيذية.
د) على مؤسسة السوق المالية وضع إجراءات …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 1-5
المحتويات المطلوبة لإعلانات الأوراق المالية
أولاً: المحتويات العامة المطلوبة لجميع إعلانات الأوراق المالية
وضوح الغرض
1
يجب إيضاح الغرض من الإعلان.
وضوح الموضوع
2
يجب أن تكون طبيعة ونوع أعمال الأوراق المالية ونوع الأوراق المالية التي يعلَن عنها
واضحة.
البيانات أو الوعود أو التوقعات
3
يجب أن يكون أي بيان أو وعد أو توقع عادلاً وغير مضلل في شكله ومضمونه. وفي
حالة كون أي وعد أو توقع مبنياً على افتراضات، يجب بيان تلك الافتراض…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ثانياً: المحتويات المطلوبة لإعلانات الأوراق المالية المعدّة مسبقاً التي تروّج لورقة مالية، أو أوراق
مالية معينة أو خدمة محددة خاصة بالأوراق المالية
الضمانات
6
يجب أن لا يصف الإعلان أي ورقة مالية على أنها مضمونة ما لم يكن هناك ترتيب
مبرم مع طرف ثالث ملزم وواجب التنفيذ نظاماً يضمن الوفاء التام بمطالبة المستثمر
بموجب الضمان. وفي هذه الحالة يجب أن يحتوي الإعلان على تفاصيل كافية عن
الضامن والضمان لتمكين أي مستثمر من إجراء تقويم عادل لقيمة …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
1) أن تشكل عرضاً عادلاً للأداء السابق للأوراق المالية أو لمؤسسة السوق المالية.
2) أن لا يتم اختيارها للمبالغة في أداء الأوراق المالية أو مؤسسة السوق المالية.
3) أن تبيّن مصدر المعلومات.
4) أن تكون مبنية على معلومات يمكن التأكد منها.
5) أن تحذر من أن الأداء السابق ليس بالضرورة دليلاً على الأداء في المستقبل.
الزكاة والضرائب
10
إذا كان الإعلان يحتوي على أي إشارة إلى تأثير الزكاة والضرائب، يجب:
1) أن يبيّن مقدار الزكاة ومعدل الضريبة المفتر…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ثالثاً: التحذير من المخاطر في إعلانات معدّة مسبقاً عن أوراق مالية محددة
تذبذب القيمة
13
في الحالات التي يمكن فيها أن تتذبذب أسعار أو قيمة الأوراق المالية، يجب أن
يتضمن الإعلان إفادة تبين أن الأسعار أو القيمة أو الدخل يمكن أن ينخفض،
وتحذيراً حيث يلزم من أن المستثمر يمكن أن يسترد مبلغاً أقل من المبلغ الذي
استثمره.
الملاءمة
14
إذا كان الإعلان يحتوي أو يشير إلى توصية حول ورقة مالية أو خدمة أوراق مالية
محددة، يجب أن يحذّر الإعلان من أن هذ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الأوراق المالية بعملة أجنبية
17
إذا كانت الورقة المالية بعملة أجنبية، يجب تحذير المستثمر من أن التغير في أسعار
العملات يمكن أن يؤدي إلى تأثير سلبي على قيمة أو سعر أو دخل الورقة المالية.
الأوراق المالية غير القابلة للتحويل الفوري إلى سيولة
18
يجب أن ينص أي إعلان لورقة مالية غير قابلة للتحويل الفوري إلى سيولة على أنه قد
يصعب على المستثمر:
1) بيع الورقة المالية أو تحويلها إلى نقد.
2) الحصول على معلومات موثوق بها حول قيمة الورقة المالية، …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 2-5
متطلبات شروط تقديم الخدمات
يجب أن تشتمل شروط تقديم الخدمات التي تبرمها أي مؤسسة سوق مالية مع عميل تجزئة أو
لحسابه حيث يلزم، على الآتي:
1) بدء العمل تاريخ سريان شروط تقديم الخدمات.
2) الاسم والعنوان اسم مؤسسة السوق المالية وعنوانها، وإفادة بأن مؤسسة السوق
والهيئة المشرفة المالية تخضع لإشراف الهيئة ورقابتها.
3) أهداف الاستثمار أهداف استثمار عميل التجزئة.
4) القيود أي قيود على:
• أنواع الأوراق المالية التي يرغب عميل التجزئة في…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
1) ترتيبات إعطاء التعليمات لمؤسسة السوق المالية، وتأكيد
تلك التعليمات.
2) القيمة المبدئية للمحفظة الاستثمارية التي تتم إدارتها.
3) المكونات المبدئية للمحفظة الاستثمارية التي تتم إدارتها.
4) الفترة المحاسبية الواجب فيها تقديم كشوفات عن المحفظة
الاستثمارية.
5) السلطة التقديرية التي تمارسها مؤسسة السوق المالية، مع
النص على أي قيود على الاستثمارات.
6) كيفية قياس الأداء.
7) كيفية إجراء التقويم.
8) عند تقديم خدمة المستشار الآلي، يجب أن تشتمل …
