مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
12) إقراض الأوراق بيان ما إذا كان يجوز لمؤسسة السوق المالية ممارسة نشاط
المالية إقراض الأوراق المالية مع عميل التجزئة أو لحسابه.
13) طريقة الإنهاء كيفية إنهاء شروط تقديم الخدمات.
14) الشكاوى كيفية التقدم بشكوى إلى مؤسسة السوق المالية.
15) حق تصفية أصول وصف لأي حق لمؤسسة السوق المالية في تصفية أصول عميل
عميل التجزئة التجزئة (بما في ذلك أي ضمانات) أو إغلاق أو تصفية مراكز
استثمارية عند العجز عن السداد.
16) الأوراق المالية إفادة عن أسس تح…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
7) إعطاء وتلقي التعليمات من العميل أو نيابة عنه أو أي شخص
آخر مفوض منه، وأي قيود على تلك الصلاحية.
8) أي اتفاق على حق استيفاء أو رهن لأي حقوق في أصول
العميل تحصل عليها مؤسسة السوق المالية، أو أي أمين
حفظ ذي علاقة عدا ما يتعلق بمصاريف إدارة أو حفظ
أصول العميل.
20) تجميع الأصول يجب على مؤسسة السوق المالية إبلاغ عميل التجزئة إذا كانت
تنوي تجميع الأصول العائدة لذلك العميل مع أصول عميل أو
أكثر من عملائها الآخرين، وأن تشرح له معنى تجميع الأصو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 3-5 (أ)
نموذج "معرفة العميل"
يجب على العميل توفير المعلومات المطلوبة في هذا الملحق.
هذا القسم خاص بالعميل إذا كان شخصاً طبيعياً
معلومات شخصية
الاسم الكامل وفقاً لمستند الهوية:
تاريخ الميلاد:
رقم الهوية/جواز السفر:
الحالة الاجتماعية:
عدد أفراد الأسرة:
المستوى التعليمي:
(ابتدائي، متوسط، ثانوي، دبلوم، جامعي، دراسات عليا)
الجنسية:
عنوان المراسلة:
(العنوان الوطني في حال كون العميل مقيماً داخل المملكة)
هاتف الجوال:
هاتف آخر:
الدخل ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
□
10,000,000– 5,000,001 •
□
50,000,000–10,000,001 •
• أكثر من 50,000,000 □
معلومات عن جهة العمل
اسم جهة العمل:
عنوان جهة العمل:
هاتف جهة العمل:
اسم الوظيفة:
مدة الخدمة:
معلومات البنك
اسم البنك:
الفرع:
رقم الحساب الرئيس:
الخبرات العملية للعميل في القطاع المالي
هل سبق للعميل العمل في القطاع المالي خلال السنوات الخمس السابقة؟ نعم / لا
(يشمل ذلك على سبيل المثال: العمل لدى مؤسسات السو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
هذا القسم خاص بالعميل إذا كان شخصاً اعتبارياً
معلومات عامة
الاسم:
رقم السجل التجاري أو ما يماثله:
العنوان المسجل:
بلد التسجيل:
النشاط الرئيس:
تاريخ التأسيس أو بدء ممارسة النشاط:
دولة ممارسة النشاط:
أسماء الأشخاص الطبيعيين المالكين أو المسيطرين على 25% أو أكثر
من الحصص:
أسماء جميع المديرين وكبار الإداريين:
الهاتف:
عدد الموظفين العاملين لدى العميل:
رأس المال المدفوع:
حجم الأعمال السنوية
معلومات الاتصال
اسم ضابط الاتصال:
عنوان المراسلة:
ها…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 3-5 (ب)
نموذج "معلومات الاستثمار"
يجوز لمؤسسة السوق المالية الاسترشاد بهذا الملحق.
معلومات الاستثمار
المعرفة والخبرات الاستثمارية
• منخفضة □
• متوسطة □
• عالية □
• عدد سنوات الاستثمار في أسواق الأوراق المالية
• المنتجات التي سبق الاستثمار فيها
• الشهادات الم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
معلومات عن المحفظة الاستثمارية للعميل
المحفظة الاستثمارية الحالية للعميل المحفظة الاستثمارية المثالية للعميل
ودائع ومرابحات
أدوات دين
أسهم
عقارات
عقود مشتقات
استثمارات بديلة
تأكد من أن مجموع جميع النسب المئوية لكُلّ محفظة أعلاه يساوي 100%
أين ترغب في إرسال الآتي: جهة أخرى: تحديد أي تعليمات صادرة
العميل أمين الحفظ
1) الشهادات عن العميل بشأن الجهة
2) حصص الأرباح أو أي دخل
آخر
3) حصيلة البيع
66
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 4-5
واجبات الأمانة
1) الإخلاص
يجب على مؤسسة السوق المالية التصرف في جميع الأحوال بحسن نية ولمصلحة العميل.
2) تعارض المصالح
يجب على مؤسسة السوق المالية الالتزام بالمبدأ العاشر المنصوص عليه في الفقرة (ب) من
المادة الخامسة وبأحكام المادة الحادية والأربعين من هذه اللائحة.
3) عدم وجود أرباح سرية
يجب على مؤسسة السوق المالية عدم استخدام ممتلكات أو معلومات أو فرص العميل
لمنفعتها الخاصة، أو لمنفعة أي شخص آخر إلا بعد أن تفصح للعميل بشكل ت…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 5-5
المعلومات المطلوبة في إشعار تنفيذ الصفقات
التفاصيل
1) اسم مؤسسة السوق المالية وإفادة بأنها مرخص لها من الهيئة.
2) تاريخ التداول ووقته.
3) اسم العميل ورقم حسابه وعنوانه، أو أي معلومات تعريفية أخرى.
4) الورقة المالية ذات العلاقة وكميتها، ونوع الصفقة (بيعاً أو شراءً)، بالإضافة إلى
الآتي:
1) بيان تاريخ الاستحقاق وتاريخ التسليم أو انتهاء الصلاحية إذا كانت الورقة
المالية ورقة مالية تعاقدية.
2) إذا كانت الورقة المالية عقد خيار تم …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
11) الإيضاح في حال عدم انتقال أي حصص أرباح، أو مكافأة أو حق آخر تم الإعلان
عنه، ولم يتم سداده، أو توزيعه، أو وضعه موضع التنفيذ بشأن الورقة المالية ذات
العلاقة إلى المشتري بموجب الصفقة.
12) أي تكاليف مترتبة على الصفقة بما في ذلك الضرائب التي لن تقوم مؤسسة السوق
المالية بدفعها من الرسوم المشار إليها في البند 7 أعلاه.
13) إذا كانت الصفقة قد شملت، أو سوف تشمل شراء عملة بعملة أخرى، بيان سعر
صرف العملة المستخدم، أو إفادة بأنه سيتم إعطاء سعر ا…
