مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
6 . إذا كانت إجابتك نعم، يرجى ذكر اسم أمين الحفظ من الباطن
7 . رقم الترخيص الصادر عن هيئة السوق المالية الخاص بأمين الحفظ من الباطن (حيثما ينطبق ذلك)
8 . إذا كان أمين الحفظ من الباطن أجنبياً، يرجى تقديم المعلومات الآتية:
أ) مكان التأسيس
ب) الهيئة الإشرافية
ج) العنوان وبيانات الاتصال الخاصة بأمين الحفظ من الباطن
العنوان
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
د) هل أمين الحفظ من الباطن خاضع لإشراف جهة رقابية وفق معايير وشروط تنظ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
10 . إذا كانت إجابتك نعم، يرجى سرد المهام التي سيُكَّلف بها مع ذكر تفاصيل مقدم الخدمة والترتيبات.
يرجى استخدام ورقة منفصلة إذا كانت الخانة غير كافية.
138
Internal - داخ ل
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
إقرار
إقرار مدير الصندوق وأمين الحفظ
4
عن مؤسسة السوق المالية (مدير الصندوق)
أقر أنا الموقع أدناه على حد علمي واعتقادي - وبعد الحرص التام والمعقول للتأكد من ذلك - بأن المعلومات التي قدمتها في هذا
الطلب كاملة وواضحة وصحيحة وغير مضللة وقت تقديمها. وأقر، إضافة إلى ذلك، بأن صندوق الاستثمار المقترح، ومحتويات
شروط وأحكام الصندوق، لا تتعارض مع نظام السوق المالية ولائحة صناديق الاستثمار.
الاسم
المنصب
التوقيع
التاريخ
اسم الشخص المسؤ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
عن مؤسسة السوق المالية (أمين الحفظ)
أنا [اسم مؤسسة السوق المالية] أعمل أمين حفظ لصندوق الاستثمار المقترح، وأقر وأؤكد أنني سأقوم بالمسؤوليات المنوطة بي
بحسب لائحة صناديق الاستثمار وشروط وأحكام الصندوق، ونظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.
الاسم
المنصب
التوقيع
التاريخ
اسم الشخص المسؤول عن الطلب لدى أمين الحفظ
المنصب
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
140
Internal - داخ ل
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الطارح/الموزع
5
معلومات عن مؤسسة السوق المالية التي تطرح/توزع وحدات/أوراق مالية لصناديق الاستثمار
1. اسم وعنوان مؤسسة السوق المالية أو المكلف بطرح/توزيع وحدات/أوراق مالية صندوق الاستثمار العام
2. رقم الترخيص الصادر عن هيئة السوق المالية (حيثما ينطبق)
141
Internal - داخ ل
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الملحق 3
محتويات تقارير الصندوق
تُستخدم تقارير الصندوق لتوفير المعلومات ذات العلاقة بشكل دوري عن صندوق الاستثمار
لتمكن مالكي الوحدات من تقييم أداء صندوق الاستثمار.
يجب أن تحتوي التقارير السنوية على جميع المعلومات المطلوبة في هذا الملحق.
يجب أن تحتوي التقارير الأولية للصندوق العقاري الخاص على الأقل على المعلومات المطلوبة
بموجب الفقرات (جـ) و(و) و(ز) من هذا الملحق.
محتوى التقارير السنوية لصندوق:
أ) معلومات صندوق الاستثمار :
1) اسم صندوق …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ج. أعلى وأقل صافي قيمة أصول الصندوق لكل وحدة عن كل سنة مالية.
د. عدد الوحدات المصدرة في نهاية كل سنة مالية.
ه. قيمة الأرباح الموزعة لكل وحدة (حيثما ينطبق).
و. نسبة المصروفات.
ز. نسبة الأصول المقترضة من إجمالي قيمة الأصول، ومدة انكشافها وتاريخ استحقاقها
(إن وُجدت).
ح. نتائج مقارنة أداء المؤشر الاسترشادي للصندوق بأداء الصندوق.
2) سجل أداء يغطي ما يلي:
أ. العائد الإجمالي لسنة واحدة وثلاث سنوات وخمس سنوات ومنذ التأسيس (حيثما
ينطبق).
ب. …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
5) تقرير مجلس ادارة الصندوق السنوي على أن يحتوي - على سبيل المثال لا الحصر- على:
أ. أسماء أعضاء مجلس إدارة الصندوق، مع بيان نوع العضوية.
ب. ذكر نبذة عن مؤهلات أعضاء مجلس إدارة الصندوق.
ج. وصف أدوار مجلس إدارة الصندوق ومسؤولياته.
د. تفاصيل مكافآت أعضاء مجلس إدارة الصندوق.
ه. بيان بأي تعارض متحقق أو محتمل بين مصالح عضو مجلس إدارة الصندوق ومصالح
الصندوق.
و. بيان يوضح جميع مجالس إدارة الصناديق التي يشارك فيها عضو مجلس الصندوق ذي
العلاقة.…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
7) إذا كان صندوق الاستثمار يستثمر بشكل كبير في صناديق استثمار أخرى، يجب
الإفصاح عن نسبة رسوم الإدارة المحتسبة على الصندوق نفسه والصناديق التي يستثمر
فيها الصندوق.
8) بيان حول العمولات الخاصة التي حصل عليها مدير الصندوق خلال الفترة، مبيناً بشكل
واضح ماهيتها وطريقة الاستفادة منها (إن وُجدت).
9) أي بيانات ومعلومات أخرى أوجبت هذه اللائحة تضمينها بهذا التقرير.
10) مدة إدارة الشخص المسجل كمدير للصندوق.
11) يجب الإفصاح عن نسبة مصروفات كلّ صندو…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الملحق 4
محتويات البيان ربع السنوي
يجب أن يتضمن البيان ربع السنوي المعلومات الآتية بحد أدنى:
أ) هدف الصندوق.
ب) بيانات الصندوق بحسب الآتي:
1) تاريخ بدء الصندوق.
2) سعر الوحدة عند الطرح.
3) حجم الصندوق.
4) نوع الصندوق.
5) عملة الصندوق.
6) مستوى المخاطر.
7) المؤشر الاسترشادي.
8) عدد مرات التوزيع (إن وُجد).
9) نسبة رسوم الإدارة للصناديق المستثمر فيها (إن ُوجدت).
10) مستشار الاستثمار ومدير الصندوق من الباطن (إن وُجد).
11) عدد أيام المتوسط ا…
