مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
1) الانحراف المعياري.
2) مؤشر شارب.
3) خطأ التتبع (Tracking Error).
4) بيتا(Beta).
5) ألفا (Alpha).
6) مؤشر المعلومات.
د) تعليق مدير الصندوق (اختياري).
ه) بيانات الاتصال بحسب الآتي:
1) رقم الهاتف.
2) الموقع الإلكتروني.
3) البريد الإلكتروني.
و) معلومات الأسعار كما في نهاية الربع المعني (الشهر/السنة):
1) سعر الوحدة (كما في نهاية الربع المعني) عملة الصندوق
2) التغير في سعر الوحدة (مقارنة بالربع السابق) %
3) سعر الوحدة المزدوج لصناديق أسوا…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ز) معلومات الصندوق كما في نهاية الربع المعني (الشهر/السنة):
**
البند قيمة %
(إن وُجدت) (من متوسط صافي
1) نسبة الأتعاب الإجمالية
أصول الصندوق)
(TER)
2) نسبة الاقتراض (إن (إن وُجدت) (من القيمة الإجمالية
وُجدت) لأصول الصندوق)
(من متوسط صافي أصول (من متوسط صافي
3) مصاريف التعامل
الصندوق) أصول الصندوق)
4) استثمار مدير الصندوق (من صافي أصول (من صافي أصول
(إن وُجد) الصندوق) الصندوق)
SAR00.0
5) الأرباح الموزعة (إن وُجدت)
ح) بيانات ملكية استثما…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ك) بيان الأرباح الموزعة على مالكي الوحدات (إن وُجدت)، بحسب الآتي:
1. إجمالي الأرباح الموزعة في الربع المعني.
2. عدد الوحدات القائمة التي تم التوزيع لها خلال الربع المعني.
3. قيمة الربح الموزع لكل وحدة خلال الربع المعني.
4. نسبة التوزيع من صافي قيمة أصول الصندوق.
5. أحقية التوزيعات النقدية التي تم توزيعها خلال الربع المعني.
ل) التصنيف الائتماني لأدوات الدين المستثَمر فيها لأكبر عشرة استثمارات للصندوق،
وذلك بحسب الآتي:
1. بيان التصنيف ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
3) فارق الأداء
س) الأداء والمخاطر:
3 أشهر
سنة حتى
معايير الأداء والمخاطر تاريخه سنة واحدة 3 سنوات 5 سنوات
(نهاية الربع
الحالي)
(YTD)
1) الانحراف
المعياري
2) مؤشر شارب
3) خطأ التتبع
(Tracking
Error)
4) بيتا (Beta)
5) ألفا
(Alpha)
6) مؤشر
المعلومات
ع) بيان المعادلات المستخدمة لاحتساب معايير الأداء والمخاطر:
1. الانحراف المعياري.
2. مؤشر شارب.
3. خطأ التتبع . (Tracking Error)
4. بيتا . (Beta)
150
Internal - داخ ل
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
5. ألفا (Alpha).
ف) رسم بياني يوضح الأداء منذ بداية الصندوق.
151
Internal - داخ ل
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الملحق 5
طرق تقييم الصناديق العامة
الأصول التي يتضمنها التقييم:
أ) جميع أصول صندوق الاستثمار يجب أن تكون جزءاً من التقييم.
ب) تكون أصول صندوق الاستثمار شاملة لكل الأصول أياً كان نوعها وطبيعتها، بما في ذلك
على سبيل المثال لا الحصر:
1) النقود والودائع بما في ذلك الفوائد المستحقة عليها.
2) الأرباح والتوزيعات واجبة الدفع في شكل أسهم أو نقدية أو مستحقات أخرى لصندوق
الاستثمار.
3) جميع الاستثمارات والأصول الأخرى المملوكة.
4) أي فائدة متراكمة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
ب) تعتمد طريقة التقييم على نوع الأصل، وقد يعتمد مدير الصندوق على نظم موثوق بها فيما
يتعلق بتحديد القيم والأسعار وأسعار الصرف.
ج) يجب اتباع المبادئ الآتية لتقييم أصول الصندوق:
1) إذا كانت الأصول أوراقاً مالية مدرجة أو متداولة في أي سوق أوراق مالية منظمة أو
على نظام تسعير آلي، فيستخدم سعر الإغلاق في ذلك السوق أو النظام.
2) إذا كانت الأوراق المالية معلقة، فينبغي تقييمها وفقاً لآخر سعر قبل التعليق، إلا إذا
كان هناك دليل قاطع على أن قيمة هذه…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
الملحق 6
إشعار الطرح الخاص للهيئة – الصناديق الخاصة والصناديق الأجنبية
تعليمات ملء النموذج
يرجى وضع علامة (✓) في المربعات ذات الصلة إذا كان ذلك مناسباً.
إذا كان السؤال غير منطبق، يرجى كتابة عبارة "غير منطبق" في المساحة المخصصة لذلك.
إذا لم تكن الخانة كافية، يرجى الكتابة في ورقة منفصلة، مع إيضاح السؤال المرتبط بمعلوماتك الإضافية.
يرجى ملء نموذج إشعار واحد لكل صندوق.
يتعين الاحتفاظ بنسخة من النموذج المستوفى الخاص بك وأيّ مستندات مؤيدة…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
صندوق الاستثمار
معلومات عن صندوق الاستثمار الذي سوف يُطرح
1
1
الصندوق الخاص الصندوق الأجنبي
1 . اسم الصندوق
2 . فئة الصندوق ونوعه
3 . (بالنسبة إلى الصندوق الأجنبي) يرجى توفير المعلومات التالية:
أ) نوع طرح الصندوق في مكان التأسيس
ب) مكان التأسيس
ج) اسم الهيئة الإشرافية
د) تاريخ التسجيل/الرخصة/الترخيص
4 . وصف موجز للصندوق (الأهداف وممارساته)
5 . تاريخ بداية فترة الطرح المقترحة
155
Internal - داخ …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة صناديق الاستثمار
6 . تاريخ نهاية فترة الطرح المقترحة
7 . يرجى تحديد الفئة التي يندرج تحتها الطرح الخاص للمادتين الثانية والثمانين والمئة من لائحة صناديق الاستثمار:
8 . عدد ونوع الأوراق المالية/الوحدات المطروحة (حيثما ينطبق).
9 . المبلغ الذي سيُدفع مقابل الأوراق المالية/ الوحدات المطروحة (بالريال السعودي) (حيثما ينطبق).
10 . الحد الأدنى (إن ُوجد) الذي سيدفعه كل مطروح عليه.
11 . مدة صندوق الاستثمار، وتاريخ استحقاق الصندوق (حيثما …
