مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
8) المعلومات التي تقَّدم إلى العميل بشأن أصوله التي تحتفظ بها مؤسسة السوق المالية.
9) تزويد العميل بالكشوفات.
10) الأتعاب والرسوم المترتبة على العميل لقاء خدمات الحفظ.
11) إيضاح ما إذا كانت أصول العميل ستُجمَّع مع أصول العملاء الآخرين، وبيان تأثير
ذلك.
المادة التاسعة والثمانون: اتفاقية أمين الحفظ
أ) قبل حفظ أصول عميل لدى أمين حفظ، يجب على مؤسسة السوق المالية الاتفاق كتابياً
مع أمين الحفظ على شروط تقديم الخدمات المناسبة، على أن تتضمن ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة التسعون: التسويات
أ) يجب على مؤسسة السوق المالية أن تقوم حسبما تمليه الضرورة، وبما لا يقل عن مرة كل
سبعة أيام، بتسوية سجلاتها التي تثبت فيها أصول عملائها غير الموجودة بحوزتها فعلياً،
مقارنة مع الكشوفات التي تحصل عليها من مركز الإيداع، أو من أمناء الحفظ، أو من
أمناء الحفظ الخارجيين. وفي حال الاحتفاظ بأوراق مالية دون شهادة لدى جهة غير مركز
الإيداع، أو أمناء الحفظ أو أمناء الحفظ الخارجيين، يجب تسوية سجلاتها التي تثبت فيها
أصول عملائ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ب) يجب على مؤسسة السوق المالية تقديم الكشف المشار إليه في الفقرة (أ) من هذه المادة إلى
العميل الذي قامت مؤسسة السوق المالية في أي وقت خلال سنتها المالية بالاحتفاظ لحسابه
بأصول عميل أو ضمان أو أي أصول أخرى حتى إن لم تكن هناك أي أصول في حساب
العميل بتاريخ الكشف. ومع ذلك، لا يجب تقديم كشف في حالة إغلاق حساب العميل
لدى مؤسسة السوق المالية وقيامها بإرسال كشف ختامي إلى العميل يبيّن عدم احتفاظ
مؤسسة السوق المالية بأي أصول عميل، أو أي ضمان أو أ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الفصل الرابع: الضمانات والأموال والأصول التي يتم تحويلها لأطراف ثالثة
المادة الثانية والتسعون: نطاق التطبيق
أ) يسري هذا الفصل على مؤسسات السوق المالية التي تحتفظ بضمانات أو تقدم ضمانات إلى
أطراف ثالثة، أو التي تقوم بتحويل أموال العملاء، أو أصول العملاء إلى وكلاء التسوية.
ب) تسري المادة الثالثة والتسعون من هذه اللائحة على ما يلي:
1) الضمان الذي يخضع لقواعد أموال العملاء أو قواعد أصول العملاء.
2) أموال العملاء وأصول العملاء التي يتم تحويل…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
د) لا يجوز لمؤسسة السوق المالية تنفيذ صفقة لعميل تشمل أموال عميل أو أصول عميل تحوَّل
إما كضمان إلى طرف نظير أو إلى وكيل تسوية خارج المملكة قبل أن تبلغ العميل رسمياً
بما يلي:
1) أنه يمكن تحويل أمواله أو أصوله إلى ذلك الشخص.
2) أن القواعد النظامية التي تسري على أولئك الأشخاص تختلف عن المعمول به في
المملكة.
3) أنها قد اتخذت خطوات معقولة لضمان أن الطرف النظير، أو وكيل التسوية، سوف
يفصل فعلياً الضمان عن أصوله بموجب قانون بلد ذلك الطرف النظير…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ز) يجب على مؤسسة السوق المالية الحصول على موافقة كتابية مسبقة من عميلها عند رغبتها
في إعادة ضمان للعميل بشكل مختلف عن الضمان الأصلي، أو النوع الأصلي للضمان، أو
الأموال.
ح) يجب على مؤسسة السوق المالية القيام بالآتي:
1) إبلاغ الهيئة فور علمها بإعسار شخص حوّلت مؤسسة السوق المالية ضماناً إليه.
2) إبلاغ الهيئة بأسرع وقت ممكن من الناحية العملية، نيتها تعويض أي نقص في أموال
العميل أو أصول العميل نشأ أو يمكن أن ينشأ، مع بيان مبلغ النقص.
المادة …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الباب الثامن
أحكام إفلاس مؤسسة السوق المالية أو اتخاذ قرار بحلها
المادة الخامسة والتسعون: تمهيد
أ) يهدف هذا الباب إلى تحديد الأحكام المنظمة لإفلاس مؤسسة السوق المالية وفقاً
لاختصاصات الهيئة بموجب النظام ونظام الإفلاس، بما في ذلك الفقرة (2) من المادة التاسعة
والعشرين بعد المائتين من نظام الإفلاس، والأحكام المنظمة لاتخاذ مؤسسة السوق المالية
قراراً بحلها وفقاً لأحكام نظام الشركات.
ب) للهيئة - بموجب صلاحياتها وفقاً للنظام ونظام الإفلاس- ات…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الهيئة وفقاً لقواعد تسجيل مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة لإشراف الهيئة يحدد جميع
أموال وأصول العملاء ومكان الاحتفاظ بها على نحو يميّزها من أموال وأصول مؤسسة
السوق المالية، وبتأكيد كتابي من ذلك المرُاجِع بعدم وجود عجز في أموال وأصول العملاء،
أو بيان مقدار العجز - إن وجد-، وأسبابه. ويجب على مؤسسة السوق المالية تزويد مراجع
الحسابات بأيّ معلومات أو وثائق يطلبها لهذا الغرض.
ج) عند تقّدم أحد دائني مؤسسة السوق المالية إلى الهيئة للحصول على مواف…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ط) للهيئة أن تعيّن أو تلزم مؤسسة السوق المالية بتعيين طرف ثالث لاتخاذ أي خطوات تراها
ضرورية لحماية عملاء مؤسسة السوق المالية، وتستوفى أتعاب ومصروفات ذلك الطرف
الثالث من المال الخاص لمؤسسة السوق المالية، وتكون لأتعابه ومصروفاته ذات أولوية
الديون المقّررة لأتعاب ومصروفات أمين الإفلاس وفقاً لأحكام نظام الإفلاس.
ي) للهيئة توجيه مؤسسة السوق المالية باتخاذ أي تدابير تراها ضرورية بموجب النظام ولوائحه
التنفيذية لحماية عملاء مؤسسة السوق المالية،…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المادة الثامنة والتسعون: إجراءات الإفلاس
أ) يجب على مؤسسة السوق المالية التي بدأت في أيّ من إجراءات الإفلاس بموجب نظام
الإفلاس، القيام بالآتي:
1) إبلاغ الهيئة بإجراء الإفلاس والتاريخ المقترح لأي اجتماع لمالكي مؤسسة السوق المالية
أو الدائنين يتعلق بإجراء الإفلاس.
2) تزويد الهيئة بأي مستندات تطلبها تتعلق بإجراء الإفلاس.
ب) يجوز للهيئة أن تطلب من المحكمة المختصة عزل الأمين وتعيين أمين جديد من قائمة أمناء
الإفلاس أو من غيرهم.
ج) يجوز للهيئ…
