مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 1-3
المعلومات والمستندات المطلوبة للترخيص والبدء في ممارسة العمل
تنطبق متطلبات الترخيص والبدء في ممارسة العمل الموضحة أدناه على جميع أنواع أعمال الأوراق
المالية، ويختلف تطبيق كل متطلب بحسب طبيعة الأعمال ونطاقها ودرجة تعقيدها. ويُستثنى
مقدمّ الطلب الذي سيقتصر نوع نشاطه على إدارة الاستثمارات أو الترتيب أو تقديم المشورة من
تقديم المستندات والمعلومات الواردة في الفقرتين (8) و(11) من المعلومات والمستندات المطلوبة
للترخيص المنصوص عليه…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
4. قائمة الأعمال - يجب على مقدّم الطلب تقديم قائمة الأعمال المقترح ممارستها تتضمن
تفاصيل كاملة عن جميع الأوراق المالية، وجميع الخدمات التي يقترح مقدّم الطلب
تقديمها لكل نشاط من نشاطات الأوراق المالية موضوع الطلب. ويجب إرفاق جدول
بحسب النموذج الآتي:
أعمال الأوراق تفاصيل تفاصيل
نوع النشاط فئات العملاء
المالية الأوراق المالية الخدمات
التعامل التعامل
الحفظ خدمات حفظ الأوراق المالية
الإدارة إدارة الاستثمارات وتشغيل
الصناديق
إدارة الاستثم…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
6. القوائم المالية - يجب على مقدّم الطلب تقديم قوائم مالية معتمدة من مُراجع الحسابات
لمقدم الطلب وفقاً لمعايير المحاسبة الصادرة عن الهيئة السعودية للمحاسبين القانونيين،
وأن تقَّدم بالشكل الذي تحدده الهيئة، وتكون مستوفية الآتي:
1) الوضع المالي لمقدّم الطلب، بما في ذلك رأسماله، وموارده المالية، وإيراداته
ومصروفاته كما في تاريخ القوائم المالية.
2) تقديم ما يثبت حجم رأسمال مقدم الطلب، وموارده والافتراضات التي تم تقديم
القوائم بناءً عليها.
ك…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ثانياً: المعلومات والمستندات المطلوبة للبدء في ممارسة العمل:
1. النظم والإجراءات الرقابية - يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً بتوافر
الوثائق الخاصة بالنظم والإجراءات الرقابية الآتية وفقاً لما هو منصوص عليه في الباب
السادس من هذه اللائحة:
1) سياسات ونظم إدارة المخاطر.
2) إجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
3) دليل المطابقة والالتزام.
4) برنامج مراقبة المطابقة والالتزام.
5) قواعد السلوك.
2. دليل الإجراءات التشغيلية -…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
7) خدمات المطابقة والالتزام.
8) خدمات مراجعة الحسابات.
4. استمرارية العمل - يجب على مؤسسة السوق المالية أن تقدّم إلى الهيئة نسخة من خطة
استمرارية العمل التي تعتمدها.
5. التأمين - يجب على مؤسسة السوق المالية أن تقدّم إلى الهيئة تفاصيل عقود التأمين المهني
وفقاً للمتطلبات المنصوص عليها في الفقرة (ب) من المادة الحادية والثلاثين من هذه
اللائحة.
6. مستندات التأسيس النهائية - يجب على مؤسسة السوق المالية أن تقدّم إلى الهيئة صور
من مستندات التأ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 2-3
متطلبات الإشعار
أولاً: يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً قبل ثلاثين يوماً على الأقل من تاريخ
أي تغيير في أي من الأمور الآتية:
1. اسم مؤسسة السوق المالية، أو اسمها المسجل إذا كانت شركة.
2. أي اسم تجاري تمارس مؤسسة السوق المالية بموجبه أعمال الأوراق المالية في
المملكة.
3. عنوان المقر الرئيس، أو مكان التبليغ بالإشعارات أو المستندات إذا كان مختلفاً.
ثانياً: يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً خلال سب…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
• الدول الأخرى التي تمارس مؤسسة السوق المالية أعمال الأوراق المالية
فيها سواء أِمن خلال مكتب فرع أم شركة تابعة أم غير ذلك.
• العقود أو الترتيبات لمقاصة وتسوية الصفقات، أو لحفظ أموال العملاء،
أو أصولهم.
ثالثاً: يجب على مؤسسة السوق المالية إشعار الهيئة كتابياً فور وقوع أي من الأمور الآتية:
1. تقديم عريضة لتصفية مؤسسة السوق المالية أو أي شركة تابعة أو مسيطرة على
مؤسسة السوق المالية، أو الدعوة لأي اجتماع لدراسة قرار تصفية مؤسسة سوق
مالية أ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
11. أي مسألة ُتعَدّ جوهرية للمتطلبات التي يجب أن تلتزم بها مؤسسة السوق المالية،
أو أي من المسيطرين عليها، أو أي أشخاص مسجلين تابعين لها لكي تظل
مستوفية لشروط القدرة والملاءمة المنصوص عليها في هذه اللائحة.
12. أي مسألة أخرى ُتعَدّ جوهرية لإشراف الهيئة على مؤسسة السوق المالية، أو أي
من الأشخاص المسجلين التابعين لها.
13. أي تغييرات جوهرية في المعلومات التي سبق لمؤسسة السوق المالية تقديمها في أي
طلب تسجيل لأحد موظفيها الحاليين أو المحتملين.…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
2. أي فشل ملحوظ في نُظم مؤسسة السوق المالية أو إجراءاتها الرقابية، بما في ذلك
أي فشل يرفع مراجع الحسابات تقريراً بشأنه إلى مؤسسة السوق المالية.
3. أي حدث يتعلق بمؤسسة السوق المالية، ويؤدي إلى تغيير جوهري في كفاية
رأسمالها، بما في ذلك:
• أي تصرف يمكن أن يؤدي إلى تغيير جوهري في الموارد المالية لمؤسسة السوق
المالية أو الموارد المالية المطلوبة بموجب هذه اللائحة.
• دفع حصص أرباح خاصة، أو غير عادية، أو إعادة تسديد قيمة أسهم، أو
سداد قرض من ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
ثامناً: يجب على مؤسسسسسسة السسسوق المالية التي تقدم خدمة المسسستسشسار الآلي إشسسعار الهيئة مسسسبقاً
بالاسسسسسستراتيجيات المتبعة في بناء وإدارة المحافظ الاسسسسسستثمارية وأي تحديث يطرأ عليها،
وذلك قبل إتاحتها للعملاء على المنصة بمدة لا تقل عن عشرة أيام.
29
