مكتبة النصوص النظامية
البحث القانوني
ابحث في النص، ثم راجع سياقه ومصدره.
البحث النصي المباشر لا يستهلك طلبات ذكاء اصطناعي. البحث والإجابة بالذكاء دون مرفقات من الاستخدام العام، وأي طلب بمرفقات من العمليات المختصة.
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 6-5
المعلومات المطلوبة لتقارير التقويم الدوري لمحفظة العملاء
1 . محتويات وقيمة المحفظة
1) وصف كل ورقة مالية تحتويها المحفظة، وعدد الأسهم، أو الوحدات، أو العقود
التي تحتويها، والقيمة الحالية لكل مركز استثماري.
2) مبلغ الأرصدة النقدية.
3) القيمة الإجمالية للمحفظة بتاريخ التقويم.
4) التغيير في قيمة المحفظة منذ آخر تقرير تقويم.
2 . أسس التقويم
1) بيان أسس حساب قيمة كل ورقة مالية وتفسير لأي تغير في أسس تقويم أي
أوراق مالية منذ تقرير…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
3) تفاصيل أي أتعاب حصلت عليها مؤسسة السوق المالية من طرف ثالث تتعلق
بالصفقات التي أُبرِمت لحساب المحفظة، أو الإشارة إلى أنه تم الإفصاح عن
أسس أو مبلغ تلك الأتعاب للعميل بشكل منفصل.
5 . الأوراق المالية المرهونة
1) تفاصيل أي أوراق مالية مقدمة ضماناً، أو رهناً لضمان قروض لحساب المحفظة
مع إيضاح هوية الشخص الذي ُرهِنت لمصلحته.
2) المبلغ الإجمالي لأي عمولة، أو مدفوعات أخرى سُدّدت خلال الفترة المتعلقة بتلك
القروض.
6 . المراكز الاستثمارية في ال…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الملحق 7-5
التعامل للحساب الشخصي
يجب على مؤسسة السوق المالية أن توجه إشعاراً إلى كل موظف ("إشعار التعامل الشخصي")
يشتمل على الإقرارات المنصوص عليها في هذا الملحق. ويجب على الموظفين التعهد بالالتزام
بإشعار التعامل الشخصي بالتوقيع على صورة منه وإعادتها إلى مؤسسة السوق المالية.
يحتوي هذا الملحق على صيغة نموذجية لإشعار التعامل الشخصي. ولمؤسسة السوق المالية فرض
متطلبات أكثر صرامة من المتطلبات المنصوص عليها في هذا الملحق.
الصيغة النموذجية لإ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
وتشمل القيود شراء أو بيع الأوراق المالية بموجب أي عرض، بما في ذلك شراء
السيطرة، أو عرض عام لشراء سيطرة بعلاوة على سعر السوق صادر للجمهور أو
لجميع (أو معظم) مالكي الورقة المالية ذات العلاقة.
3) منفذو الوصايا والوكلاء
تشمل القيود أي تعاملات يقوم بها الموظف:
أ) بصفته منفذاً لوصية يملك أو يملك قريب له حصة كبيرة فيها.
ب) بصفته منفذاً لأي وصية أخرى، ما لم يكن معتمداً بالكامل على مشورة
شخص آخر (مثل وسيط آخر أو محامٍ).
ج) لحساب أي شخص آخر، إلا …
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الموظف عدم التعامل إلا بعد نشر التوصية وإتاحة الفرصة المعقولة للعملاء الموجهة
إليهم التوصية بصفة رئيسة لاتخاذ موقف بشأنها. ويمكن أن ُيعَدّ التعامل قبل إعلان
توصية البحث على الجمهور بمثابة إخلال بقواعد التداول بناءً على معلومات داخلية.
8) التعامل بما يتعارض مع مصلحة عميل
يجب على الموظف عدم التعامل في ورقة مالية عندما يعلم أن ذلك يمكن أن يؤثر
سلباً وبشكل مباشر في مصالح معينة لأحد عملاء مؤسسة السوق المالية.
9) المنافع الشخصية
إذا كانت وظيف…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
لا يجوز للموظف التصرف بما يخالف أحكام النظام ولوائحه التنفيذية ولا سيما
الأحكام الخاصة بالتداول بناءً على معلومات داخلية.
وفيما يلي إرشادات عامة حول قواعد التداول بناءً على معلومات داخلية:
المعلومات الداخلية هي المعلومات التي لا تكون متاحة للعموم، وتؤثر في السعر فيما
لو كانت متاحة للعموم. والشخص المطلع هو الشخص الذي يحصل على معلومات
داخلية من شخص آخر تربطه به علاقة عائلية أو علاقة عمل أو علاقة تعاقدية.
ويحتمل أن يكون الموظف شخصاً مطلعاً…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
التوقيع:
التاريخ:
76
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
الباب السادس
النظم والإجراءات الرقابية
الفصل الأول: نطاق التطبيق
المادة الثانية والخمسون: نطاق التطبيق
يسري هذا الباب على جميع النشاطات التي تقوم بها مؤسسة السوق المالية.
الفصل الثاني: ترتيبات الإدارة
المادة الثالثة والخمسون: توزيع المسؤوليات
أ) يجب على مؤسسة السوق المالية وضع الترتيبات المناسبة للمحافظة على التوزيع الواضح
والملائم للمسؤوليات الرئيسة بين الجهاز الإداري وكبار التنفيذيين؛ لتحقيق الآتي:
1) تحديد من يتولى مسؤولية كل وظ…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
3) أن يكون عضو مجلس إدارة في شركة أخرى من مجموعة مؤسسة السوق المالية
المرشح لعضوية مجلس إدارتها.
4) أن يعمل أو كان يعمل موظفاً خلال العام الماضي لدى مؤسسة السوق المالية أو أي
طرف متعامل معها أو شركة أخرى من مجموعتها، كمراجعي الحسابات وكبار
المورّدين، أو أن يكون مسيطراً على أي من تلك الأطراف خلال العام الماضي.
د) يجب على مجلس إدارة مؤسسة السوق المالية تأسيس البنية التحتية للحوكمة، المتمثلة في
وضع الأنظمة والسياسات اللازمة لتحقي…
قسم / صفحةنسخة رسمية منشورة؛ السريان المجمع غير متحقق
لائحة مؤسسات السوق المالية
المرخص لها في ممارسته على إدارة الاستثمارات أو الترتيب أو تقديم المشورة أو الجمع بين
أي من هذه الأنشطة فقط.
المادة الرابعة والخمسون: وضع النظم والإجراءات الرقابية والمحافظة عليها
أ) يجب على مؤسسة السوق المالية وضع النظم والإجراءات الرقابية المناسبة لأعمالها والمحافظة
عليها. ويجب أن تكون النظم والإجراءات الرقابية مطابقة للمتطلبات المنصوص عليها في
الفصل الثالث من هذا الباب، وأن تكون كافية لتمكين مؤسسة السوق المالية من الالتزام
بالنظام ولو…
